公告日期：2025-08-30

深圳光峰科技股份有限公司

独立董事工作制度

（2025 年 8 月修订）

第一章 总则

第一条 为进一步完善深圳光峰科技股份有限公司（以下简称“公司”）的
法人治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运作，维护公司及股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文件（以下简称“法律法规”）及《公司章程》的有关规定，制定本工作制度。

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主
要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。

独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位和个人的影响。

第三条 独立董事作为董事会的成员，对公司及全体股东负有忠实与勤勉的
义务，审慎履行下列职责：

（一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；

（二）对公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，保护中小股东合法权益；

（三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他职责。
（五）独立董事应当按照相关法律法规、监管规定和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。

第四条 独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司担任独立董事，并确保有
足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于 1/3，且至少有 1 名会
计专业人士。公司在董事会中设置审计委员会，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。

以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

（一）具有注册会计师执业资格；

（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或者博士学位；

（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全职工作经验。

第六条 董事会中设置薪酬与考核、提名、战略与 ESG 等专门委员会，独
立董事应当在提名委员会、薪酬与考核委员会成员中过半数，并担任召集人。
第七条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责
的情形，由此造成公司独立董事达不到法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》要求的人数时，公司应按规定补足独立董事人数。

第八条 独立董事任职期间，应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不
断提高履职能力。中国证监会、上海证券交易所、中国上市公司协会提供相关培训服务。

第二章 独立董事的任职资格和条件

第九条 担任公司独立董事，应符合下列基本条件：

（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事资格；
（二）符合《管理办法》规定的独立性要求；

（三）具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；

（四）具有 5 年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工
作经验；

（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

（六）法律、行政法规、部门规章和规范性文件及《公司章程》规定的其他条件。

第十条 公司独立董事必须保持独立性，下列人员不得担任独立董事：

（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社
会关系；

（二）直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中
的自然人股东及其配偶、父母、子女；

（三）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东或者在公司前五
名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；

（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女；

（五）在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业具有重大业务往来（重大业务往来指根据《上……
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