公告日期：2025-08-29

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司

投资者关系管理制度

（2025 年）

第一章 总则

第一条 为进一步加强和规范上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解与认同，促进公司于投资者形成长期、稳定的良性互动关系，完善公司法人治理结构，提升公司投资价值，实现公司价值最大化和股东利益最大化，切实维护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件以及监管部门的相关规定，结合《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及公司实际情况，特制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

第二章 投资者关系管理的原则及目的

第三条 公司投资者关系管理的基本原则是：

（一） 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。

（二） 平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

（三） 主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。

（四） 诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

第四条 投资者关系管理的目的：

（一） 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；倡导投资者提升股东意识，积极参与公司开展的投资者关系管理活动，依法行使股东权利，理性维护自身合法权益；倡导投资者坚持理性投资、价值投资和长期投资的理念，形成理性成熟的投资文化。

（二） 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

（三） 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

（四） 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；

（五） 提高公司的诚信度，树立公司良好形象。

第三章 投资者关系管理内容和方式

第五条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：

（一） 公司的发展战略；

（二） 法定信息披露及其说明等；

（三） 公司依法可以披露的经营管理信息；

（四） 公司履行环境保护、社会责任和公司治理的信息；

（五） 公司的文化建设；

（六） 股东权利行使的方式、途径和程序等；

（七） 投资者诉求处理信息；

（八） 公司正在或者可能面临的风险和挑战；

（九） 公司的其他相关信息。

第六条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：

（一） 公司在指定媒体及网站发布的公告，包括定期报告和临时报告；

（二） 公司官方网站、新媒体平台；

（三） 公司设立的投资者专线电话、传真、电子邮箱；

（四） 股东会、投资者说明会、路演、分析师会议等活动；

（五） 接待调研来访、现场参观、组织座谈交流、接受媒体采访和报道等方式；

（六） 其他中国证监会及上海证券交易所认可的沟通方式。

第七条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员在投资者关系管理工作中，不得出现以下情形：

（一） 透露或发布尚未公开披露的重大信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；

（二） 透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

（三） 选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

（四） 对公司股票及其衍生品种价格做出预期或承诺；

（五） 未得到明确授权的情况下代表公司发言；

（六） 歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七） 违反公序良俗，损害社会公共利益；

（八） 其他违反信息披露规定，或者影响公司股票及其衍生品种正常交易的违法违规行为。

第八条 公司以上海证券交易所网站为指定的信……
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