公告日期：2025-08-15

三人行传媒集团股份有限公司

募集资金管理办法

第一章 总 则

第一条 为了规范三人行传媒集团股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和运用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。

第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

第三条 募集资金到位后，公司应当及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具法律法规要求的验资报告。

第四条 募集资金限定用于公司对外公布的募集资金投向的项目，未经公司股东会依法作出决议，不得改变公司募集资金的用途。

第五条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。

公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。

第六条 募集资金投资项目（下称“募投项目”）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当采取适当措施保证该子公司或受控制的其他企业遵守本办法。

第七条 保荐机构及其保荐代表人应当按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，对公司募集资金管理和使用履行保荐职责，做好持续督导工作，公司应当予以配合。

第二章 募集资金的存放

第八条 公司募集资金的存放应坚持集中存放、便于监督的原则。

第九条 为方便募集资金的管理、使用和对使用情况进行监督，公司实行募集资金专户存储制度。

本条所指的专户存储制度是指本次融资所募集的资金应独立存放于公司董事会批准设立的为本次融资而开设的专用账户（下称“专户”）内，不得存放于公司其他账户内，也不得存放于公司前次融资所使用的账户内。

公司应当将募集资金及时、完整地存放于募集资金专户内。

第十条 公司应当在募集资金到位后 1 个月内与保荐机构或者独立财务顾问、
存放募集资金的商业银行（下称“商业银行”）签订三方监管协议（下称“协议”）。
协议至少应当包括以下内容：

（一）公司应当将募集资金集中存放于专户中；

（二）专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；

（三）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐机构或者独立财务顾问；

（四）公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元且达到
募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下称“募集资金净额”）的 20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财务顾问；

（五）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；

（六）保荐人或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐人或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；

（七）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的违约责任；

（八）商业银行 3 次未及时向保荐人或者独立财务顾问出具对账单，以及存在未配合保荐人或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。

上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议并及时公告。

第十一条 公司财务部门应建立募集资金专用台账，详细记录募集资金的收
支划转情况，包括但不限于开户银行账号、使用项目、项目金额、使用时间、使用金额、对应的会计凭证号、合同、审批记录等。

公司内部审计机构应当至少每半年对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。

公司审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形、重大风险或者内部审计机构没有按前款规定提交检查结果报告的，应当及时向董事会报告。董事会应当在收到报告后及时向证券交易所报告并公告。

第三章 募集资金的使用

第十二条 公司应当审慎使用募集资金，按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列用途使用，不得擅自改变用途。

公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。

第十三条 募集资金原则上应当用于主营业务，公司的募集资金投资项目不得有如下行为：

（一）除金融类企业外，募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理……
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