公告日期：2025-08-23

中国国际金融股份有限公司

关于兆易创新科技集团股份有限公司

使用自有资金、外汇等方式支付募投项目部分款项

并以募集资金等额置换的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“兆易创新”或“公司”）2020 年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对兆易创新使用自有资金、外汇等方式支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的事项进行了审慎核查，核查意见如下：
一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京兆易创新科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]711 号核准），公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用非公开发行股票方式，发行人民币普通股（A 股）21,219,077 股，发行价格为人民币 203.78 元/股，本次发行募集资金总额为人民币 432,402.35 万元，扣除承销费用（不含增值税）人民币 3,958.49 万元后，公司此次实际募集资金净额为人民币 428,443.86 万元。上述募集资金已由保荐机构（主承销商）中国国际金融股份有限公司（以下简称“保
荐机构”）于 2020 年 5 月 26 日分别汇入公司在江苏银行股份有限公司北京中关村西区
支行开设的 32310188000045744 账户及在招商银行北京分行清华园支行开设的110902562710703 账户中。上述资金到位情况已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“中兴华验字[2020]第 010036 号”验资报告。

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司、实施募投项目的全资子公司上海格易电子有限公司、珠海横琴芯存半导体有限公司、全资孙公司北京芯存集成电路有限公司/全资孙公司上海芯存志远半导体有限公司/全资孙公司合肥芯存半导体有限公司/全资孙公司西安芯存半导体有限公司均开设了募集资金专用账户，对募集资金实行专户存储管理，并与保荐机构以及存放募集资金的商业银行签署了募集资金专户
存储监管协议。
二、募集资金投资项目情况

本次募集资金扣除发行费用后原计划用于“DRAM 芯片研发及产业化项目”和补
充流动资金。经公司于 2024 年 11 月 26 日召开的 2024 年第四次临时股东会审议通过，
公司调整前述“DRAM 芯片研发及产业化项目”的用途及规模，并新增募投项目“汽车电子芯片研发及产业化项目”和补充流动资金。调整后的募集资金投资项目如下：

序号 项目名称 调整后募集资金承诺投资总额（万
元）

1 DRAM 芯片研发及产业化项目 282,413.75

2 汽车电子芯片研发及产业化项目 70,644.12

3 补充流动资金 1 96,041.51

4 补充流动资金 2 20,539.92

合计 469,639.30

注：“调整后募集资金承诺投资总额”与“实际募集资金净额”的差额为募集资金利息收入再投入。

截至 2025 年 6 月 30 日，公司募集资金存放与实际使用情况请详见 2025 年 8 月 23
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《兆易创新 2025 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。
三、使用自有资金、外汇等方式支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的情况
（一）使用自有资金、外汇等方式支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的原因

根据募集资金专款专用原则，募集资金到位后全部支出均应从募集资金专户直接支付划转。公司及全资子公司、全资……
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