公告日期：2025-07-17

证券代码：603978 证券简称：深圳新星
申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于

深圳市新星轻合金材料股份有限公司

2025 年股票期权激励计划

首次授予相关事项

之

独立财务顾问报告

二〇二五年七月

目 录

一、释义...... 1
二、声明...... 2
三、基本假设...... 3
四、本激励计划的审批程序...... 4
五、本次激励计划的首次授予情况...... 6
六、本激励计划授予条件成就情况说明...... 8
七、实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明...... 9
八、独立财务顾问的核查意见...... 10
九、备查文件及备查地点......11

（一）备查文件......11

（二）备查地点......11

一、释义

在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义：
深圳新星、上市公司 指 深圳市新星轻合金材料股份有限公司
、公司

独立财务顾问 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司

《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于深圳市新
独立财务顾问报告 指 星轻合金材料股份有限公司2025年股票期权激励计划
首次授予相关事项之独立财务顾问报告》

股权激励计划、本（次 指 《深圳市新星轻合金材料股份有限公司2025年股票期权
）激励计划 激励计划（草案）》

股票期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条
件购买本公司一定数量股票的权利

激励对象 指 根据本激励计划规定，获授股票期权的公司高级管理人
员，以及董事会认为应当激励的其他人员

授予日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交
易日

行权价格 指 本激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价格

等待期 指 本激励计划设定的激励对象行使股票期权的条件尚未成就的
期间，自激励对象获授股票期权完成登记之日起算

行权期 指 本激励计划规定的行权条件成就后，激励对象持有的股票期权
可以行权的期间

行权条件 指 根据本激励计划规定，激励对象行使股票期权所必需满足的条
件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》 指 《深圳市新星轻合金材料股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 上海证券交易所

元 指 人民币元

二、声明

本独立财务顾问就本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由深圳新星提供，本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本次股票期权激励计划对深圳新星股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对深圳新星的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于……
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