公告日期：2025-06-26

股票简称：深圳新星 股票代码：603978
债券简称：新星转债 债券代码：113600
深圳市新星轻合金材料股份有限公司

公开发行可转换公司债券受托管理事务报告

（2024 年度）

受托管理人

（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

二〇二五年六月

重要声明

国泰海通证券股份有限公司（以下简称国泰海通证券）编制本报告的内容及信息均来源于深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称发行人、公司或深圳新星）对外公布的《深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2024 年年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断。

目 录

第一章 受托管理的公司债券概况......4
第二章 发行人 2024 年度经营与财务状况......5第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况 ....8第四章 公司债券增信措施、偿债保障措施的有效性及执行情况 .14
第五章 公司债券本息偿付情况......15
第六章 债券持有人会议召开情况......16
第七章 公司债券跟踪评级情况......17第八章 发行人信息披露义务履行情况及募集说明书中约定的其他义
务的执行情况 ......18
第九章 受托管理人履行职责情况......22第十章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人
采取的应对措施 ......24

第一章 受托管理的公司债券概况

一、发行主体名称

深圳市新星轻合金材料股份有限公司

Shenzhen Sunxing LightAlloys Materials Co., Ltd.

二、公司债券概况

（一）2020 年深圳市新星轻合金材料股份有限公司可转换公司债券

债券代码 113600.SH

债券简称 新星转债

债券期限（年） 6

发行规模（亿元） 5.95

债券余额（亿元） -

发行时初始票面利率 第一年 0.4%、第二年 0.6%、第三年 1%、第四年
1.5%、第五年 2.5%、第六年 3%。

调整票面利率时间（如发行人行使 不适用
票面利率调整权）
调整后票面利率（如发行人行使票 不适用
面利率调整权）

起息日 2020-08-13

还本付息方式 每年付息一次的付息方式，到期归还本金和最后一
年利息

每年的付息日为可转换公司债券发行首日起每满一
付息日 年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延
至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两
个付息日之间为一个计息年度。

股份质押担保方式，由公司控股股东、实际控制人
陈学敏先生以其合法拥有的部分公司股票作为质押
担保方式 资产进行质押担保，担保范围为公司经中国证监会
核准发行的可转换公司债券的本金、利息、违约
金、损害赔偿金及实现债权的合理费……
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