公告日期：2025-08-28

上海晨光文具股份有限公司

关联交易管理制度

二○二五年八月

目 录

第一章 总 则......1
第二章 关联人和关联关系......1
第三章 关联交易......3
第四章 关联交易定价原则......4
第五章 关联交易的决策权限......5
第六章 关联交易的审议程序......7
第七章 关联交易披露......11
第八章 附 则......12

上海晨光文具股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总 则

第一条 为了进一步规范上海晨光文具股份有限公司（以下简称“公司”）
关联交易的决策管理和信息披露等事项，维护公司股东和债权人
的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证
券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《上海晨光文具股份
有限公司章程》（以下简称“公司章程”）及其他有关规定，特制
定本制度。

第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则：

（一）诚实信用的原则；

（二）不损害公司及非关联股东合法权益的原则；

（三）关联股东及董事回避的原则；

（四）公开、公平、公正的原则。

第三条 公司关联交易的决策管理、信息披露等事项，应当遵守本制度。
第二章 关联人和关联关系

第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。

第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织为公司的关联法人：

（一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织；

（二）由前项所述法人或其他组织直接或者间接控制的除公司、
控股子公司及控制的其他主体以外的法人或其他组织；
（三）本制度所指关联自然人直接或间接控制的、或者由关联自
然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人

员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人
或其他组织；

（四）持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；
（五）中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式
的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其
利益倾斜的法人或其他组织。

如果公司与前款第（二）项所列法人或其他组织受同一国有资产
管理机构控制而形成第（二）项所述情形的，不因此构成关联关
系，但该法人的法定代表人、董事长、总裁或者半数以上的董事
兼任公司董事、高级管理人员的除外。

第六条 具有下列情形之一的自然人为公司的关联自然人：

（一）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（二）公司的董事、高级管理人员；

（三）本制度第五条第（一）项所列法人或其他组织的董事、监
事及高级管理人员；

（四）本条第（一）项、第（二）项所述人士的关系密切的家庭
成员，包括：配偶、父母、年满 18 周岁的子女及其配偶、
兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母及兄弟姐妹、子女配偶的
父母；

（五）中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式
的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益
对其倾斜的自然人。

第七条 具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人：

（一） 因与公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排，在协
……
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