公告日期：2025-09-09

中信证券股份有限公司

关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金之核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“鼎胜新材”或“公司”）公开发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，经审慎核查，就鼎胜新材第六届董事会第二十三次会议审议的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》所涉及的事项，发表如下意见：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可（2019）6 号文核准，公司获准发行可
转换公司债券为 125,400.00 万元，每张面值 100 元，共计 1,254 万张，发行价格
为 100 元/张，期限 6 年。扣除各项发行费用后，募集资金净额 124,459.06 万元。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行可转换公司债券的资金到位
情况进行了审验，并于 2019 年 4 月 16 日出具了《验证报告》（天健验（2019）
82 号），经其审验，上述募集资金已全部到位。

公司已将募集资金存放于经董事会批准开设的募集资金专项账户内，并与保荐人中信证券股份有限公司、募集资金开户银行招商银行股份有限公司镇江分行、中国工商银行股份有限公司镇江润州支行、中国进出口银行江苏省分行分别签署
了《募集资金专户存储三方监管协议》。2022 年 8 月 15 日，公司及全资子公司
内蒙古联晟新能源材料有限公司（以下简称“联晟新材”）与保荐人中信证券股份有限公司、募集资金开户银行中国建设银行股份有限公司镇江分行分别签署了
《募集资金专户存储四方监管协议》。2024 年 9 月 6 日，公司及全资子公司内
蒙古联晟新能源材料有限公司（以下简称“联晟新材”）与保荐人、募集资金开户
银行中国工商银行股份有限公司镇江润州支行分别签署了《募集资金专户存储四 方监管协议》。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2025 年 8 月 28 日，公司公开发行可转换公司债券募集资金专户存储情
况列示如下：

单位：元

开户银行 银行账号 募集资金余额 备注

中国建设银行股份有 32050175863609188888 131.96 活期存款

限公司镇江分行

中国工商银行股份有 1104050019200360405 206,470,339.91 活期存款

限公司镇江润州支行

合 计 206,470,471.87

注：若总数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入所致。

（三）前次用于暂时补充流动资金的募集资金的归还情况

经 2024 年 9 月 12 日第六届董事会第十三次会议审议同意通过，公司使用不
超过人民币 33,000.00 万元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限不超过十
二个月。截至 2025 年 8 月 28 日，公司已将上述资金合计 33,000.00 万元提前归
还至募集资金专用账户，使用期限未超过 12 个月，并将上述募集资金的归还情 况通知了公司的保荐人及保荐代表人。

二、募集资金投资项目的基本情况

截至 2025 年 6 月 30 日，公司公开发行可转换公司债券投资项目的具体使用
情况如下：

项目投资总额 承诺使用募集 累计使用募集 投入进度
序号 项目名称 （万元） 资金（万元） 资金金额（万 （%）
元）

1 铝板带箔生产线技术改 45,983.63 8,970.95 8,970.95 100.00
造升级项目（已变更）

年产 6 万吨铝合金车身

2 板产业化……
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