公告日期：2025-08-16

桃李面包股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度

桃李面包股份有限公司

年报信息披露重大差错责任追究制度

第一条 为了提高桃李面包股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作水平,增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据有关法律、法规规定，结合公司实际情况,制定本制度。

第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。

第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、控股子公司负责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。

第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。

第五条 董事会办公室在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按制度规定提出相关处理方案,上报公司董事会批准。

第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任:

（一）违反《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业会计准则》和《企业会计制度》等国家法律法规的规定,致使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；

（二）违反《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及中国证监会和上海证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等，致使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；

（三）违反《桃李面包股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《信息披露管理制度》以及公司其他内部控制制度，致使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；

（四）未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披露重大差错或造成不良影响的；

桃李面包股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度

（五）年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或造成不良影响的；
（六）其他个人原因造成年报信息披露重大差错或造成不良影响的。

第七条 有下列情形之一，应当从重或者加重处理。

（一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因素所致的；
（二）打击、报复、陷害调查人或干扰、阻挠责任追究调查的；

（三）不执行董事会依法作出的处理决定的；

（四）董事会认为其它应当从重或者加重处理的情形的。

第八条 有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免于处理。

（一）有效阻止不良后果发生的；

（二）主动纠正和挽回全部或者大部分损失的；

（三）确因意外和不可抗力等非主观因素造成的；

（四）董事会认为其他应当从轻、减轻或者免于处理的情形的。

第九条 董事会在对责任人作出处理前，应听取责任人的意见，保障其陈述和申辩的权利。

第十条 追究责任的形式：

（一）行政责任追究形式：通报批评、警告、记过、降级、降职、辞退留用察看、辞退等；

（二）经济责任追究形式：一次性经济罚款、降薪等,给公司造成损失的应承担民事赔偿；

（三）情节严重涉及犯罪的依法移交司法机关处理。

第十一条 董事会在做出处理决定时,可视情节轻重采取上述一种或同时采取数种形式追究责任人的责任。

第十二条 本制度未尽事宜,按国家相关法律、法规、规章和上海证券交易所《股票上市规则》及《公司章程》的规定执行。

第十三条 本制度由公司董事会负责解释与修订，并经公司董事会审议通过之日起实施。

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