公告日期：2025-07-31

广州白云电器设备股份有限公司

合规管理制度

第一章 总则

第一条 为加强广州白云电器设备股份有限公司（以下简称 “公司”）合规管理，建立健全合规管理体系，提升公司合规管理水平，有效防范合规风险，保障公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《广州白云电器设备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及其子公司。

本条所称子公司包括全资子公司、控股子公司。

各子公司应当参照本制度制定相关管理规定，建立健全合规管理体系。

第三条 合规是指企业经营管理行为和员工履职行为符合法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

第四条 合规风险是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

第五条 合规管理是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第二章 合规管理原则

第六条 公司应当树立并坚守以下合规理念：

1.合规是底线。合规是公司的生存基础，公司必须坚持一切经营管理行为符合法律、法规和准则。合规是公司生存发展不可逾越的底线。

2.全员合规。合规是公司全体工作人员的基本行为准则。公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。

3.合规创造价值。公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险，提升经营管理能力，为用户和社会创造价值。

第七条 公司开展合规管理工作应坚持以下基本原则：

1.全面性原则。合规管理应当覆盖公司各个业务条线、各部门、各子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督等各个环节。

2.主动性原则。公司及其全体工作人员在工作中应当积极主动遵守合规管理制度，发现合规风险或隐患应主动寻求合规管理部门支持，合规管理部门根据反馈的情况提供针对性的解决方案。

3.独立性原则。合规管理部门应独立履行合规管理职责，公司其他部门不得以任何理由干涉、限制和阻挠。

第三章 合规管理组织

第八条 公司董事会是公司合规管理的决策机构，具体履行以下合规管理职责：

1.批准公司合规管理战略规划、基本制度和年度报告等。

2.推动完善公司合规管理体系，并对其有效性进行评价。

3.决定合规管理负责人的任免。

4.决定合规管理牵头部门的设置和职能。

5.研究决定公司合规管理有关重大事项。

6.决定对发生合规风险负有责任的高级管理人员处理事项。

7.合理配置合规管理工作所需的相关资源。

8.《公司章程》或股东会授权的其他合规管理职责。

第九条 公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：
1.拟定合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施。

2.拟定合规管理基本制度，批准年度合规计划等，组织制定合规管理具体制度。

3.组织应对重大合规风险事件。

4.明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域。

5.指导监督公司各部门和子公司合规管理工作。

6.董事会授权的其他合规管理职责。

第十条 公司主要负责人作为推进合规的第一责任人，履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。

第十一条 公司董事会审计委员会负责协调合规管理体系的建立健全，推动形成领导有力、职责明确、流程清晰、规范有序的合规工作机制与合规管理体系。
第十二条 公司设立风控职能中心作为合规管理部门，负责公司合规管理落地与推进，主要履行以下职责：

1.负责公司合规管理体系建设工作，研究起草合规管理制度、合规管理年度计划及工作报告等。

2.参与公司重大决策并提出合规意见和建议。

3.组织开展合规风险识别、预警和应对处置，根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价。

4.组织或协助开展合规培训，组织开展合规文化建设，受理合规咨询，推进合规管理信息化建设。

5.受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，组织或者参与对违规行为的调查，督促违规整改和持续改进。

6.指导、监督、检查公司各部门和各子公司的合规管理工作。

7.组织起草公司合规管理年度报告，向审计委员会汇报……
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