公告日期：2025-08-11

上海市锦天城律师事务所

关于浙江诚意药业股份有限公司

2025 年员工持股计划的

法律意见书

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上海市锦天城律师事务所

关于浙江诚意药业股份有限公司

2025 年员工持股计划的

法律意见书

致：浙江诚意药业股份有限公司

上海市锦天城律师事务所（以下称“本所”或“锦天城”）接受浙江诚意药业股份有限公司（以下称“诚意药业”或“公司”）委托，就诚意药业本次拟实施的2025 年员工持股计划（以下称“本次员工持股计划”）出具本法律意见书。

本法律意见书依据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下称“中国证监会”）发布的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下称“《指导意见》”）、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称“《自律监管指引第 1 号》”）等有关法律、法规和其他规范性文件的规定而出具。

为出具本法律意见书，本所律师审查了与本次员工持股计划相关的文件及资料，并已经得到诚意药业以下保证：诚意药业提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。

本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及中国律师行业公认的业务标准和道德规范，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本法律意见出具日之前已经发生或者存在的事实，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本法律意见书仅供诚意药业为实施本次员工持股计划之目的使用，未经本所事先书面同意，不得用于任何其他用途。

正 文

一、公司实施本次员工持股计划的主体资格

1、浙江诚意药业股份有限公司是依照《公司法》规定，由浙江诚意药业有限公
司整体变更设立的股份有限公司，于 2013 年 5 月 7 日在温州市工商行政管理局取得
股份公司的营业执照。

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]157 号”《关于核准浙江诚意药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司公开发行人民币普通股（A 股）2,130 万股。经上海证券交易所自律监管决定书[2017]63 号文批准，发行人股票于
2017 年 3 月 15 日在上海证券交易所挂牌上市，股票简称“诚意药业”，股票代码
“603811”。

2、公司现持有 浙 江 省 市场监 督管理 局核发的统一社会 信用代码为
913303007303249630 的《营业执照》，注册资本为人民币 32,730.432 万元，法定代表人为赵春建，注册地址为浙江省温州市洞头区化工路 118 号。

经查阅公司的《营业执照》《公司章程》及公司发布的相关公告，公司为依法设立并合法存续的股份有限公司，不存在法律、行政法规、规范性文件或公司章程规定的需要公司终止的情形。

综上，本所律师认为，诚意药业为依法设立并合法存续的上市公司，具备《指导意见》规定的实施本次员工持股计划的主体资格。

二、本次员工持股计划内容的合法合规性

（一）2025 年 7 月 13 日，公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于<公
司 2025 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称“《2025 年员工持股计划》”），本次员工持股计划的基本内容如下：

1、本次员工持股计划的存续期为 48 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划存续期届满后自行终止，亦可在存续期届满前，经持有人会议及董事会审议通过后对存续期进行延长。

2、参与员工持股计划人员范围为包括公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、中高层管理人员、核心技术（业务）骨干、公司优秀青年人才、公司董事会认
为需要激励的其他人员。本次员工持股计划的持有人合计不超过 228 人，其中董事（不含独立董事）、高级管理人员不超过 10 人，具体……
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