公告日期：2025-08-18

浙江华友钴业股份有限公司

董事、高级管理人员股份变动管理制度

第一条 为进一步加强对浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”）

董事、高级管理人员买卖公司股票的管理，根据《公司法》《证券法》《上市公
司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持
股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及
董事、高级管理人员减持股份》等相关法律法规和公司章程的有关规定，结合公
司实际情况，制定本管理办法。

第二条 本办法适用于本公司董事和高级管理人员及其近亲属买卖本公司

股票的管理。

第三条 高级管理人员，是指公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会

秘书以及董事会认定的其他相关人员。

董事和高级管理人员所持本公司股票，是指登记在其名下和利用他人账户持
有的所有本公司股票。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记
载在其信用账户内的本公司股票。

第四条 公司董事、高级管理人员买卖公司股票的管理职责如下：

管理层级 职责

董事、高级管 1、负责配合董事会秘书或证券管理部提供个人基本信息以完成监管相关申报要求；

2、董事和高级管理人员拟买卖本公司股票的，应事前征询公司董事会秘书的意见，以确
理人员 保买卖股票的时间和数量符合规范要求，并由证券管理部按照相关规定报交易所备案。

1、负责管理公司董事和高级管理人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董
董事会秘书 事和高级管理人员办理个人信息的网上申报；

2、负责董事和高级管理人员增减持相关信息披露工作；

3、负责组织董事和高级管理人员买卖股票相关规则的培训。

证券管理部 1、负责本管理办法的修订；

2、负责配合董事会秘书完成董事和高级管理人员买卖股票相关管理工作。

第五条 公司董事和高级管理人员应当在下列时点或期间内委托公司向上交所申报其个人身份信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：

（一）新任董事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；

（二）新任董事在股东会（或职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；

（三）现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后 2 个交易日内；

（四）现任董事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；

（五）上交所要求的其他时间。

公司董事和高级管理人员应当保证申报数据的真实、准确、完整、及时。
第六条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起 2 个交易日内，向证券管理部报告并由本公司进行公告。公告内容包括：

（一）本次变动前持股数量；

（二）本次股份变动的日期、数量、价格；

（三）变动后的持股数量；

（四）法律、法规、中国证监会和上交所要求披露的其他事项。

第七条 所持本公司股票可转让数量的计算方式如下：

（一）公司董事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中国证券登记结算有限责任公司的规定合并计算。

（二）公司董事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股票数量不得超过其所持本公司股票总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。董事和高级管理
人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转让，不受前述转让比例的限制。
（三）公司董事和高级管理人员以上年末其所持本公司股票为基数，计算其当年可转让股票的数量。公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。

（四）因公司向不特定对象或特定对象发行股份、实施股权激励计划，或因公司董事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

（五）因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事和高级管理人员所持本公司股票数量变化时，本年度可转让股票数量相应变更。

第八条 买卖本公司股票的禁止性情形：

（一）公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：

1、公司年度报告、半年……
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