公告日期：2025-08-30

华泰联合证券有限责任公司

关于清源科技股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理暨关联交易的
核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为清源科技股份有限公司（以下简称“清源股份”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对清源股份本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理暨关联交易事项进行了核查，具体情况如下：
一、使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理暨关联交易概述

（一）基本情况

公司于 2025 年 4 月 28 日召开第五届董事会第七次会议，审议并通过《关于
使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。为提高募集资金使用效率，在确保募集资金安全、不影响募集资金投资计划正常进行及公司正常生产经营活动的前提下，公司拟使用不超过人民币 4.00 亿元（含 4.00 亿元）的闲置募集资金进行现
金管理。具体内容详见公司于 2025 年 4 月 30 日发布的《清源科技股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-036）。截至本核查意见披露日，公司使用闲置募集资金用于购买保本型金融机构理财产品金额11,400.00 万元。

在上述审议通过的现金管理额度内，考虑到金圆统一证券有限公司（以下简称“金圆统一证券”）具有较为丰富的现金管理类产品运营经验、优质的服务水平及支持其业务发展等综合因素，公司拟使用不超过人民币 5,000.00 万元（含本数）暂时闲置募集资金购买金圆统一证券发行的保本固定收益型收益凭证。本次
现金管理交易构成关联交易，不构成重大资产重组。

（二）本次交易的目的和原因

为提高募集资金使用效率，在确保募集资金安全、不影响募集资金投资计划正常进行及公司正常生产经营活动的前提下，合理利用暂时闲置募集资金、增加公司的收益，为公司及股东获取更好回报。

（三）交易生效尚需履行的审批程序

本次关联交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联股东将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。

（四）过去 12 个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间相同交易类别
下标的相关的关联交易情况

过去 12 个月内，公司未发生与同一关联人或与不同关联人之间相同交易类
别下标的相关的关联交易。

二、关联人介绍

（一）关联人关系介绍

厦门金圆投资集团有限公司（以下简称“金圆集团”或“该集团”）分别持有金圆统一证券与厦门金融控股有限公司 51%的股份及 100%的股份，两家公司同受金圆集团控制。同时，厦门金融控股有限公司持有公司 15.10%的股份，为公司的第二大股东。根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，金圆统一证券为公司的关联方，本次交易构成关联交易。

（二）关联人基本情况

公司名称：金圆统一证券有限公司

成立时间：2020 年 6 月 18 日

法定代表人：薛荷

组织机构代码：91350200MA3436ER9E

公司类型：有限责任公司（港澳台投资、非独资）

注册资本：150,000 万元人民币

注册地址：中国（福建）自由贸易试验区厦门片区象屿路 93 号厦门国际航
运中心 C 栋 4 层 431 单元 A 之九

主要股东：厦门金圆投资集团有限公司持有 51%股权，统一综合证券股份有限公司持有 49%股权

经营范围：证券业务。（证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券承销与保荐）。

金圆统一证券资信情况良好，不属于失信被执行人。截至本核查意见披露日，公司与金圆统一证券之间不存在产权、资产、非经营性债权债务、经营人员等方面的其他关系。

三、关联交易标的基本情况

（一）交易标的：公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金中的部分暂时闲置募集资金

（二）交易类别：现金管理

（三）交易标的基本情况

投资品种：保本固定收益型收益凭证

投资期限：自股东大会审议通过日起至 2026 年 4 月 27 日。

投资额度：投资期限内任一时点的交易金额不超过人民币 5,000.00 万元（含本数），在额度和期限内，资金可循环滚动使用。

投资收……
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