公告日期：2025-08-30

清源科技股份有限公司

委托理财管理制度

二○二五年八月

目 录

第一章 总 则......1

第二章 审批权限及执行程序......2
第三章 核算管理......4
第四章 风险控制和信息披露......4

第五章 附 则......6

清源科技股份有限公司

委托理财管理制度

第一章 总 则

第一条 为加强与规范清源科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托理
财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利
益，依据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》
及《清源科技股份有限公司章程》等法律、法规、规范性文件的有
关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，公司在控制投
资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，
委托商业银行、信托公司等金融机构进行短期风险投资理财的行为，
包括银行理财产品、信托产品、委托贷款、债权投资等产品。

第三条 公司委托理财的资金不得用于以股票、利率、汇率为投资标的的理
财产品。

第四条 公司从事委托理财应坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值
增值”的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条
件。

第五条 委托理财的资金为公司自有闲置资金，不得挪用募集资金，不得挤
占公司正常运营和项目建设资金。

第六条 公司进行委托理财时，应当严格按照本制度规定的决策程序、报告
制度和监控措施履行，并根据公司的风险承受能力确定投资规模。
第七条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司进行委托理财需
报公司审批，未经审批不得进行任何委托理财活动。

第二章 审批权限及执行程序

第八条 公司进行委托理财，应按如下权限进行审批：

(一) 除获得公司董事会授权，并在授权期限、金额内的委托
理财业务外，公司所有委托理财业务均需提交董事会审
议。

(二) 董事会对委托理财的审批权限，应综合考虑下列计算标
准进行确定：

（1） 交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公
司最近一个会计年度经审计净利润的比例；

（2） 交易成交金额（含承担的债务和费用）或交易涉
及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，以
高者为准）占公司最近一期经审计的净资产的比
例；

（3） 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计
净利润的比例。

(三) 公司的委托理财事项，按照前款所规定的计算标准计算，
任一计算标准达到或超过 10%，且所有计算标准均未达
到 50%的，由董事会审批决定。按照前款所规定的计算
标准计算，任一计算标准达到或超过 50%，或者公司一
年内购买或者出售资产的金额超过公司最近一期经审计
的总资产的 30%的，应提交公司股东会审议。

但公司发生的交易仅前款第 3 项或第 5 项标准达到或超
过 50%，且公司最近一个会计年度每股收益的绝对值低
于 0.05 元的……
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