公告日期：2025-08-30

清源科技股份有限公司

关联交易管理制度

二○二五年八月

目 录

第一章 总 则...... 1
第二章 关联人和关联关系...... 2
第三章 关联交易...... 3
第四章 关联交易定价原则...... 4
第五章 关联交易的决策权限...... 6
第六章 关联交易的审议程序...... 9
第七章 关联交易披露...... 13
第八章 附 则...... 14

清源科技股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总 则

第一条 为了进一步规范清源科技股份有限公司（以下简称“公司”）关联
交易行为，提高公司规范运作水平，保护投资者合法权益，根据《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所
股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—
—交易与关联交易》《上市公司信息披露管理办法》《清源科技股份
有限公司章程》（以下简称“公司章程”）及其他有关规定，特制定
本制度。

第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则：

（一） 诚实信用的原则；

（二） 不损害公司及非关联股东合法权益的原则；

（三） 关联股东及董事回避的原则；

（四） 公开、公平、公正的原则。

公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持
公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。
交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交
易审议程序和信息披露义务。

第三条 公司关联交易的决策管理、审议程序、信息披露等事项，应当遵守
本制度。

第二章 关联人和关联关系

第四条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。
第五条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织）为公司的关联法人（或
者其他组织）：

（一） 直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）；

（二） 由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的
除公司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）；
（三） 本制度所指关联自然人直接或间接控制的、或者由关联
自然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理
人员的，除公司及其控股子公司以外的法人（或者其他
组织）；

（四） 持有上市公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其
一致行动人；

（五） 在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个
月内，存在上述情形之一的；

（六） 中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形
式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经
造成公司对其利益倾斜的法人（或者其他组织）。

第六条 具有下列情形之一的自然人为公司的关联自然人：

（一） 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（二） 公司的董事、高级管理人员；

（三） 直接或者间接地控制公司的法人的董事、监事及高级管
理人员；

（四） 本条第（一）项、第（二）项所述人士的关系密切的家
庭成员，包括配偶、父母、年满 18 周岁的子女及其配偶、
兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹、子女配偶
的父母；

（五） 在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个
月内，存在上述情形之……
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