公告日期：2025-08-30

清源科技股份有限公司
董事会秘书工作细则

二○二五年八月

目 录

第一章 总 则...... 1
第二章 董事会秘书的任职资格...... 2
第三章 董事会秘书的职责...... 3
第四章 董事会秘书的任免...... 4
第五章 董事会秘书工作细则...... 6
第六章 董事会办公室...... 12
第七章 附 则...... 12

清源科技股份有限公司

董事会秘书工作细则

第一章 总 则

第一条 为了促进清源科技股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作，
充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证
券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《清源科技股
份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）及其他有关规定，特制
定本工作细则。

第二条 公司设董事会秘书 1 名；董事会秘书为公司的高级管理人员。

第三条 董事会秘书对公司和董事会负责，遵守法律、法规及公司章程的规
定，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义
务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。

第四条 董事会秘书为公司与上海证券交易所的指定联系人，负责管理公司
信息披露事务部门。

第五条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务负责人
及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书的
工作。

董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及
信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员
及时提供相关资料和信息。

董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以
直接向上海证券交易所报告。

第二章 董事会秘书的任职资格

第六条 董事会秘书的任职资格：

(一) 董事会秘书应当是具有从事秘书、管理、股权事务等工
作经验的自然人；

(二) 董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管
理等方面的知识，具有良好的个人品质和职业道德，严
格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地履行职责，并具
有良好的处理公共事务的能力。公司聘任的会计师事务
所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘
书；

(三) 依据《上海证券交易所股票上市规则》之规定，取得上
海证券交易所颁发的董事会秘书培训合格证书。

第七条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：

(一) 根据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律
法规及其他有关规定，不得担任董事、高级管理人员的
情形；

(二) 被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人
员的证券市场禁入措施，期限尚未届满；

(三) 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高
级管理人员等，期限尚未届满；

(四) 最近3年受到过中国证监会的行政处罚；

(五) 最近3年受到过证券交易所公开谴责或者3次以上通报批
评；

(六) 上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第八条 董事会秘书履行如下职责：

(一) 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，……
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