公告日期：2025-08-30

清源科技股份有限公司

董事、高级管理人员所持公司股份及其变动
管理制度

二○二五年八月

目 录

第一章 总 则......1
第二章 买卖本公司股票行为的申报......2
第三章 持有本公司股票可转让的一般原则和规定......5
第四章 责任追究及处罚......8
第五章 附 则......8

清源科技股份有限公司

董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度

第一章 总 则

第一条 为加强对清源科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）
董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市
场秩序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东减持股份管理暂行
办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理
规则》等法律、法规、规范性文件以及《清源科技股份有限公司章
程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，结合公司的实际情况，特
制定本制度。

第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利
用他人账户持有的所有本公司股份。

第三条 上市公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司
股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当
知悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件和上海证券交
易所关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得
进行违法违规的交易。

董事和高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、变动方式、
变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。

第二章 买卖本公司股票行为的申报

第五条 公司董事和高级管理人员应当在下列时点或者期间内委托公司向上
海证券交易所（以下简称“上交所”）和中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司（下称“中国结算上海分公司”）申报其姓名、
职务、身份证号、证券账户、离任职时间等个人信息：

(一) 新任董事在股东会（或者职工代表大会）通过其任职事
项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个
交易日内；

(二) 现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变
化后 2 个交易日内；

(三) 现任董事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；

(四) 上海证券交易所要求的其他时间。

第六条 公司及其董事和高级管理人员应当保证其向上海证券交易所申报数
据的真实、准确、及时、完整，同意上海证券交易所及时公布相关
人员买卖本公司股份及其衍生品种的变动情况，并承担由此产生的
法律责任。

第七条 公司应当按照中国结算上海分公司的要求，对董事和高级管理人员
股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。

第八条 公司董事和高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中国结算上
海分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券
账户中已登记的本公司股份予以锁定。公司上市未满一年的，董事、
高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按 100%自动锁定；公
司上市已满一年的，董事、高级管理人员证券账户内通过二级市场
购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限
售条件股份，按 75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年
可转让股份的计算基数。

第九条 公司董事和高级管理人员开立多个证券账户的，对各证券账户的持
股合并计算；开立客户信用证券……
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