公告日期：2025-08-29

北京国联视讯信息技术股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为加强北京国联视讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）的对外担保管理，规范公司担保行为，控制和降低担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文件及《北京国联视讯信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所述的对外担保是指公司以第三人的身份为债务人的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押、质押以及其他形式的担保。

第三条 本制度所述对外担保包括公司对全资/控股子公司（以下简称“子公司”）的担保，公司及其控股子公司的对外担保总额包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。

第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，公司及子公司不得对外提供任何形式的担保。应由股东会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东会审批。

第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。

第六条 公司提供对外担保，应当要求对方提供反担保，反担保的提供方应当具有实际承担能力且反担保具有可执行性。公司对子公司提供担保的，可以不要求提供反担保。

反担保合同需办理抵押、质押登记等手续，公司财务部应督促被担保人到有关登记机关办理抵押、登记手续。

第七条 公司对外担保事项必须由董事会或股东会审议。

第八条 董事会审议对外担保事项时，需经董事会过半数审议通过，并经出席会议的三分之二以上董事审议同意。

第九条 涉及关联担保的，关联董事不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权，该董事会会议由过半数非关联董事出席即可举行，董事会所作决议须经非关联董事过半数通过，并经出席董事会的 2/3 以上无关联关系董事同意。出席董事会会议的非关联董事人数不足三人的，该对外担保事项交由股东会表决。

第十条 股东会审议批准的对外担保事项，除《公司章程》另有规定外，须经出席股东会的股东所持表决权的过半数表决通过。

股东会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决须经出席股东会的其他股东所持表决权过半数通过。

第十一条 公司下列对外担保行为应当在董事会批准后报股东会审议通过：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10％的担保；

（二）本公司及本公司控股子公司的对外担保，超过公司最近一期经审计净资产 50％以后提供的任何担保；

（三）为资产负债率超过 70％的担保对象提供的担保；

（四）连续 12 个月内向他人提供担保的金额超过公司最近一期经审计总资产 30％的担保；

（五）公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审计总资产 30％以后提供的任何担保；

（六）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；

（七）上海证券交易所或者《公司章程》规定的其他担保。

股东会审议前款第（四）项担保，应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

股东会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东会的其他股东所持表决权的过半数通过。

公司独立董事应在董事会审议对外担保事项时发表独立意见，必要时可聘请会计师事务所或其他证券中介机构对公司累计和当期对外担保情况进行核查。如发现异常情况，应及时提请公司董事会采取相应措施，必要时可向北京证监局或上海证券交易所报告。

第十二条 公司向其控股子公司提供担保，如每年发生数量众多、需要经常订立担保协议而难以就每份协议提交董事会或者股东会审议的，公司可以对资产负债率为 70%以上以及资产负债率低于 70%的两类子公司分别预计未来 12 个月的新增担保总额度，并提交股东会审议。

前述担保事项实际发生时，公司应当及时披露。任一时点的担保余额不得超过股东会审议通过的担保额度。

第十三条 被担保人有下列情形之一的或提供资料不充分的，公司不得为其提供担保：

（一）担保项目不符合国家法律法规和政策规定的；

（二）提供虚假的财务报表和其他资料，骗取公司担保的；

（三）与其他公司存在经济……
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