公告日期：2025-08-29

江苏振江新能源装备股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总则

第一条 为规范江苏振江新能源装备股份有限公司（以下简称“公司”)关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及《江苏振江新能源装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”)等法律、法规和规范性文件的规定，制订本制度。公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。
第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。公司与公司控股子公司之间发生的关联交易不适用本制度。

第二章 关联人及关联交易的认定

第三条 本制度所称公司关联人包括关联法人和关联自然人。

第四条 具有以下情形之一的法人，为本公司的关联法人：

（一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）；

（二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；

（三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；

（四）持有公司 5％以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人；
（五）中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则，认
定其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人（或者其他组织）。

第五条 具有以下情形之一的，为本公司的关联自然人：

（一）直接或间接持有公司 5％以上股份的自然人；

（二）公司董事、监事和高级管理人员；

（三）本制度第四条第（一）项所列关联法人的董事、监事和高级管理人员；
（四）本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员；

（五）中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则，认定其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。

第六条 具有以下情形之一的法人、其他组织或者自然人，视同公司的关联人：

（一）根据与公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生效后，或在未来十二个月内，将具有本制度第四条或者第五条规定的情形之一；

（二）过去十二个月内，曾经具有第四条或者第五条规定的情形之一。

第七条 关联关系应从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程度等方面进行实质判断。

第八条 公司的关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生的可能导致转移资源或者义务的事项，包括：

（一)购买或者出售资产；

（二)对外投资（含委托理财、对子公司投资等)；

（三)提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；

（四)提供担保（含对控股子公司担保等）；

（五)租入或者租出资产；

（六)委托或者受托管理资产和业务；

（七)赠与或者受赠资产；

（八)债权或者债务重组；

（九)签订许可使用协议；

（十)转让或者受让研究与开发项目；

（十一)购买原材料、燃料、动力；

（十二)销售产品、商品；

（十三)提供或者接受劳务；

（十四)委托或者受托销售；

（十五)存贷款业务；

（十六)与关联人共同投资；

（十七)签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

（十八)放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

（十九)证券交易所根据实质重于形式原则认定的其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项，包括向与关联人共同投资的公司提供大于其股权比例或投资比例的财务资助、担保以及放弃向与关联人共同投资的公司同比例增资或优先受让权等。

第九条 由公司控制的公司、公司直接或间接控股 50%以上的公司或公司
合并财务报表范围内的子公司发生的关联交易，视同公司的行为。

第三章 关联人报备

第十条 公司董事、高级管理人员，持股 5%以上的股东、实际控制人及其
一致行动人，应当及时向公司董事会报送关联人名单及关联关系……
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