公告日期：2025-08-23

浙江三美化工股份有限公司

证券投资管理制度

（2025 年 8 月）

第一章 总则

第一条 为规范浙江三美化工股份有限公司（以下简称“公司”）的证券投资行为，有效防范投资风险，保证证券投资资金的安全和有效增值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律法规、规范性文件及《浙江三美化工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称的“证券投资”包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资及上海证券交易所认定的其他证券投资行为。

第三条 本制度适用于公司及全资、控股子公司（以下简称“子公司”）的证券投资行为；子公司进行证券投资，需按照本制度规定报经公司审批，未经公司批准，子公司不得进行证券投资。以证券投资为主营业务的公司及其子公司，其业务行为不适用本制度规定。

第二章 证券投资的原则

第四条 公司从事证券投资遵循合法、审慎、安全、有效的原则，建立健全
内控制度，控制投资风险、注重投资收益。证券投资规模应适度，与公司资产结构相匹配，控制资金规模，不得影响公司正常生产经营。

第五条 公司须以自身名义设立证券账户和资金账户进行证券投资，不得使
用他人账户进行证券投资。

第六条 公司证券投资的资金来源为自有闲置资金，不得使用募集资金直接
或间接进行证券投资。

第三章 证券投资的权限审批

第七条 公司须在董事会、股东会或董事长批准的额度范围内进行证券投资，
不得在审批通过前开展业务，不得超额度操作。

第八条 证券投资总额达到公司最近一期经审计净资产 10%以上且绝对金
额超过 1,000 万元人民币的，或根据《公司章程》规定应提交董事会审议并应当及时披露的，应当经董事会审议通过并及时履行信息披露义务。

第九条 证券投资总额达到公司最近一期经审计净资产 50%以上且绝对金
额超过 5,000 万元人民币的，或根据《公司章程》规定应提交股东会审议的，在董事会审议通过后，还应当提交股东会审议。

第十条 未达到董事会审批标准的，由董事长审批决定。

第十一条 公司因交易频次和时效要求等原因难以对每次证券交易履行审
议程序和披露义务的，可以对未来 12 个月内证券交易的范围、额度及期限等进行合理预计，证券投资额度超出董事会权限范围的，还应当提交股东会审议。相关额度的使用期限不应超过 12 个月，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过经审议的证券投资额度。

第十二条 在上述额度使用期限内，实际执行超出预计额度的，应当对超出
部分的投资范围、额度及期限等进行合理预计，按照新增额度的金额重新履行审议程序。

第十三条 上述审批权限如与法律、行政法规、上海证券交易所相关规定不
相符的，以法律、行政法规、上海证券交易所相关规定为准。

第四章 证券投资的内部管理及披露

第十四条 公司成立证券投资小组，指定专门工作人员负责证券投资相关事
项；公司财务中心负责证券投资资金的调拨和管理；公司审计部负责监督、检查证券投资的实际运作情况；公司证券部负责根据中国证监会、上海证券交易所的要求及时进行信息披露。

第十五条 证券投资小组应严格按照经审批的证券投资方案进行操作。在执
行过程中，根据市场变化需要调整方案的，应先履行审批程序后再执行。

第十六条 证券投资小组人员有义务和责任向公司董事会秘书报告公司证
券投资情况，并在相关信息公开披露前须保守公司证券投资的相关信息，不得对外公布，不得利用知悉公司证券投资的便利牟取不正当利益。

第十七条 证券投资小组根据《股票上市规则》及本制度规定的信息披露要
求，及时将有关情况告知证券部，证券部应及时进行信息披露。

第五章 风险控制

第十八条 公司应遵循价值投资理念，杜绝投机行为，并在必要时接受专业证券投资机构的服务，以提高自身的证券投资交易水平和风险控制能力，保护公司利益。

第十九条 由于证券投资交易存在许多不确定因素，公司应通过以下具体措施，力求控制风险：

（一）公司进行证券投资，必须执行严格风险控制原则。证券投资操作人员与……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。