公告日期：2025-08-30

诚邦生态环境股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范诚邦生态环境股份有限公司(以下简称“公司”)对外担保的管理，保护公司财产安全，控制财务和经营风险，特制定本制度。

第二条 本制度制定依据为：《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券监管规则和《诚邦生态环境股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）。

第三条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险。

第四条 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织以外的其他主体提供担保，视同公司行为，适用本制度规定。

第五条 释义：

本制度所称担保，是指公司以第三人身份，为他人提供的保证、抵押或质押。具体种类包括借款担保，银行开立信用证、
银行开具承兑汇票、保函等担保。

本制度所称单项，是指单笔担保资产金额或者为某一公司累计担保金额。

本制度所指控股子公司是指公司持有其 50%以上股份，或者能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。

本制度所指公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保之和。

第二章 担保管理的原则

第六条 公司对外担保应当遵循安全、平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。公司有权拒绝任何强令其为他人提供担保的行为。

第七条 公司对外担保由公司统一管理，下属部门不得对外提供担保、相互提供担保，也不得请外单位为其提供担保。

第八条 公司对外担保必须经董事会或股东会审议。应由股东会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东会审批。

第三章 担保应履行的程序

第九条 公司下列对外担保行为（含对控股子公司担保等）,
须在董事会审议通过后提交股东会审议通过。

（一） 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；

（二） 公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50%以后提供的任何担保；

（三） 公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何担保；

（四） 按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产 30%的担保；

（五） 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（六） 对公司关联方、股东、实际控制人及其关联人提供的担保；

（七） 中国证监会、证券交易所或《公司章程》规定的其他担保情形。

股东会审议前款第(四)项担保事项时，应经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

第十条 除第九条所列的须由股东会审批的对外担保以外的其他对外担保事项，由董事会根据《公司章程》对董事会对外担保审批权限的规定和本制度第八条的规定，行使对外担保的决策权。

董事会根据《公司章程》的规定，在其权限范围内对担保事项作出决议，除公司全体董事过半数同意外，还必须经出席
会议的三分之二以上董事的同意，并及时披露。

第十一条 公司在决定担保前，应核实被担保对象的资信状况，对该担保事项的利益和风险进行充分分析，包括但不限于：

（一） 为依法设立并有效存续的企业法人，不存在需要终止的情形；

（二） 经营状况和财务状况良好，并具有稳定的现金流量或良好的发展前景；

（三） 已被提供过担保的，应没有发生债权人要求公司承担连带担保责任的情形；

（四） 拥有可抵押(质押)的资产，具有相应的反担保能力；
（五） 提供的财务资料真实、完整、有效；

（六） 公司对其具有控制能力；

（七） 没有其他法律风险。

第十二条 担保申请人应向公司提供以下资料：

（一） 企业基本资料、经营情况分析报告；

（二） 最近一期审计报告和当期财务报表；

（三） 主合同及与主合同相关的资料；

（四） 本项担保的银行借款用途、预期经济效果；

（五） 本项担保的银行借款还款能力分析；

（六） 不存在重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明；

（七） 反担保方案、反担保提供方具有实际承担能力的证
明；

（八） 公司认为需要提供的其他有关资料。

第十三条 具体经办担保事项的部门和人员（以下称“……
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