公告日期：2025-07-31

广州维力医疗器械股份有限公司

外部信息报送和使用管理制度

（2025年7月修订）

第一章 总则

第一条 为进一步加强广州维力医疗器械股份有限公司（以下简称“公司”）
定期报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理， 规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等 违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规 范性文件和《公司章程》、公司《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度的适用范围包括公司及下设的各部门、全资或控股子公司（以
下统称“子公司”），公司的董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送 信息涉及的外部单位或个人。

第三条 本制度所指的信息是指所有对公司股票交易价格可能产生影响的信
息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、统计数据及需报批的重大事项 等所涉及的信息。

第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。

第二章 对外信息报送和使用的管理及流程

第五条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关法
律、法规、制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必要的传递、 审核和披露流程。

第六条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时报告正
式公开披露前以及在公司重大事项的筹划、洽谈期间负有保密义务，不得向其他任 何单位或个人泄露相关信息。

在定期报告、临时报告正式公开披露前，公司及其董事、高级管理人员和其他 相关人员不得以任何形式、任何途径（包括但不限于业绩说明会、分析师会议、接 受投资者调研座谈等）向外界或特定人员泄露定期报告、临时报告的内容。

第七条 在公司公开披露定期报告前，公司不得向无法律法规依据的外部单位
提前报送有关统计报表等资料。对于外部单位提出的报送有关统计报表等无法律法 规依据的要求，公司应当拒绝报送。

第八条 公司依据统计、税收征管等法律法规的规定，向政府有关部门或其他
外部单位报送统计报表等资料的，或公司申请授信、贷款、融资、商务谈判等事项 时因特殊情况确实需要向对方提供公司的未公开重大信息的，公司应根据第十条规 定履行内幕信息登记流程。

第九条 公司应当将对外报送的未公开重大信息作为内幕信息，将报送的外部
单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查，具体流程如下：

（一）公司相关部门、子公司在依照法律法规的规定对外报送信息前，应当由 经办人员填写《对外信息报送审批表》（格式见附件一），经部门负责人或子公司 负责人、公司分管领导审批并由董事会秘书批准后方可对外报送。

（二）公司、子公司对外报送未公开重大信息时，应书面提示报送的外部单位 及相关人员认真履行有关法律法规设定的保密义务和禁止内幕交易的义务，向接收 方提供《保密提示函》（格式见附件二），并要求接收方签署《保密承诺函》（格 式见附件三），《保密承诺函》中应当列明接收、使用公司报送信息的人员情况。
对于法律法规政策要求需定期报送例行信息的外部行政主管单位，在报送部 门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，要求其出具 一次性保密承诺函，在同一张表格中登记此外部部门的名称，并持续登记报送信息 的时间；对于其他报送事项，采取一事一函的方式。

第十条 公司或子公司相关部门对外报送信息后，该部门负责人应负责将《保
密提示函》、《保密承诺函》复印件留本部门备查，原件交由公司董事会办公室保 留存档，保管期限为10年。公司董事会办公室根据《内幕信息知情人登记管理制度》 的规定，负责将外部单位和相关人员作为内幕信息知情人登记备案。

第三章 责任追究与处罚

第十一条 在公司依法定程序公告相关信息前，外部单位或个人不得以任何方
式泄露其所知悉的公司未公开重大信息，也不得利用所知悉的未公开重大信息买卖 公司证券或建议他人买卖公司证券。

第十二条 外部单位或个人制作的或在其内部传递的文件、资料、报告等材料
中涉及公司未公开重大信息的，外部单位或个人应当采取有效措施，限制……
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