公告日期：2025-08-29

浙江联翔智能家居股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

第一章 总 则

第一条 为了进一步规范浙江联翔智能家居股份有限公司（以下简称“公
司”）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息
披露的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办
法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 5 号
——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、
规章、规范性文件以及《公司章程》、《信息披露事务管理制度》等
规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要负责人。
第三条 董事会秘书负责公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案工
作，办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董
事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面
确认意见。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行相
关职责。公司董事会办公室为内幕信息管理的日常工作部门。

第四条 公司审计委员会负责对本制度实施情况进行监督。
第五条 本制度适用于公司各部门、各事业部、子公司及公司能够对其实施
重大影响的参股公司。

第二章 内幕信息的范围

第六条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及
公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影
响的尚未公开的信息。

第七条 本制度所称内幕信息包括但不限于：

(一) 公司的经营方针和经营范围的重大变化；

(二) 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资

分之三十；

(三) 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，
可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影
响；

(四) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情
况；

(五) 公司发生重大亏损或者重大损失；
(六) 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
(七) 公司的董事、或者经理发生变动，董事长或者经理无法
履行职责；

(八) 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持
有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际
控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似
业务的情况发生较大变化；

(九) 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，
公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者
依法进入破产程序、被责令关闭；

(十) 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依
法撤销或者宣告无效；

(十一) 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际
控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制
措施；

(十二) 公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
(十三) 公司债券信用评级发生变化；
(十四) 公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
(十五) 公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的
百分之二十；

(十六) 公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；

(十八) 国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

第三章 内幕信息知情人的范围

第八条 本制度所称内幕信息知情人，是指根据《证券法》第五十一条规定，
在公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的单位及个
人。

第九条 本制度所指内幕信息知情人包括但不限于：

(一) 上市公司及其董事、高级管理人员；

(二) 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、高级管理
人员，公司的实际控制人及其董事、高级管理人员；
……
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