公告日期：2025-08-28

合盛硅业股份有限公司

期货套期保值业务管理制度

第一章 总则

第一条 为规范合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）期货套期保值业务管理流程，防范风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5号——交易与关联交易》及《合盛硅业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司（以下统称
“子公司”）的期货套期保值操作及其管理。

第三条 公司从事期货套期保值业务，应遵循以下原则：

1、公司开展期货套期保值业务，以套期保值为目的，以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，对冲现货价格波动风险。

2、公司期货套期保值业务仅限于与生产经营密切相关的产品，包括但不限于铜、白银、甲醇、工业硅、多晶硅等化工原材料。套期保值的数量与现货业务在品种、规模、方向、期限等方面相互匹配。

3、公司应当以公司或下属子公司名义设立套期保值交易账户，不得使用他人账户进行套期保值业务；

4、公司应当具有与期货套期保值业务的交易保证金相匹配的自有资金，不得使用募集资金直接或者间接进行套期保值业务。公司应当严格控制套期保值业务的资金规模，不得影响公司正常经营。

5、公司期货套期保值业务必须在公司董事会或股东会批准的额度之内进行。

第二章 组织机构及职责

第四条 期货业务由董事会成员领导。公司董事会授权董事会成员成立合盛硅业套期保值决策委员会（以下简称决策委员会），由董事会成员担任主任，主要成员为：董事会成员、财务部负责人、证券部、营销部负责人、供应链中心负责人、法务负责人等。决策委员会下设套期保值业务办公室：小组成员为期货办公室负责人、交易岗、风险控制岗、市场分析岗等岗位。财务部门是公司套期保值业务财务结算及风险控制部门，设置会计核算岗、资金调拨岗。预算委员会由财务部负责人、营销部负责人和供应链中心负责人组成。在各岗位人员有效分离，不得交叉或越权行使职责，确保相互监督制约。

第五条 套期保值决策委员会是公司套期保值业务最高决策部门。由董事会成员担任主任；成员为董事会成员、财务部负责人、证券部、营销部负责人、供应链中心负责人、法务负责人等。

主要职责：

2.5.1授权股份公司相关领导成立期货套期保值业务办公室。

2.5.2负责审批套期保值业务的范围、工作原则和方针。

2.5.3负责审议套期保值年度计划及年度报告，提交董事会。

2.5.4对期货套期保值业务进行监督管理。

2.5.5批准授权范围内的套期保值交易方案。

2.5.6审定套期保值业务的各项具体规章制度。

2.5.7负责交易风险的应急处理。

第六条 套期保值业务办公室是跨职能部门的期货业务执行核心团队，成员为期货办公室负责人、交易岗、风险控制岗、市场分析岗等岗位。

2.6.1套期保值业务办公室主要职责：

？制订、调整套期保值方案，并上报套期保值决策委员会审批。

？执行核准后的套期保值方案，并评价套期保值效果。

？监控套期保值业务风险，及时上报套期保值决策委员会。

？向套期保值决策委员会上报方案执行情况，以及其他套期保值业务工作。
2.6.2期货办公室负责人主要职责：

？负责编写追加保证金指令单，并向套期保值决策委员会上报。

？审核并上报期货套保审批单。

？审核并上报期货套保平仓或止损审批单。

？审批实物交割。

2.6.3交易岗主要职责：

？根据批准的期货套期保值业务计划，进行开仓、平仓及头寸管理。

？向期货负责人和风控部报告新建仓及平仓头寸情况、计划建仓及平仓头寸情况、总持仓状况、结算盈亏状况、保证金使用状况及最新市场信息等情况。
2.6.4风险控制岗主要职责：

？对套期保值业务的相关文件和方案合规审核。

？对套期保值工作报告进行套期保值风险评价并且上报给套期保值业务套期保值决策委员会。

？风控人员对建仓、平仓、交割相关环节进行全程监控，风控人员应当由非执行下单指令部门人员担任。

2.6.5市场分析岗主要职责：

？负责相关产品的年度套期保值计划编制，以及相应资金的申请等重要事宜并上报给套期保值决策委员会。

？负责境内期货套期保值业务的市场询价和外界业务交流。

？对大宗相关产……
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