公告日期：2025-09-11

浙江五芳斋实业股份有限公司

筹资管理制度

第一章 总则

第一条 为了加强浙江五芳斋实业股份有限公司（以下简称“公司”）筹资管理，规范筹资行为，降低筹资成本，提高资金使用效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》等法律法规及《浙江五芳斋实业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 适用范围：本制度适用范围为浙江五芳斋实业股份有限公司，控股子公司参照执行。

第三条 董事会办公室是公司在证券市场发行公司股票、债券的承办部门，负责联络中介机构、拟定发行公司股票或债券筹资方案和相关文件的准备、起草、归集、协助申报，并对相关筹资文件进行收集、整理、归档、保管；负责所有筹资业务相关的信息披露。

第四条 资金管理部是公司向银行等金融机构筹资的承办部门，负责办理公司银行借款及票据贴现、银行间市场发行的短融中票等筹资活动，并对相关筹资文件进行收集、整理、归档、保管；负责所有筹资类型所筹资金到位后的管理、协调工作。

第二章 一般规定

第五条 本制度所指的筹资，是指发行股票筹资（包括非公开发行及公开发行）和债务性筹资（包括短期借款、长期借款、应付债券等形式）。

第六条 筹资的原则：

（一）遵守国家法律、法规原则；

（二）统一筹措，分级使用原则；

（三）综合权衡，降低成本原则；

（四）适度负债，防范风险原则。

第七条 公司资金管理部在确定了合理的资本结构及综合筹资成本的基础上，在年度预算编制工作开始前，结合对市场前景和公司战略规划、经营状况、资金
需求、付息还款能力、资金流动性等事项的分析评估结果，对公司下一年度目标筹资规模、资本结构、筹资成本、筹资种类及形式等事项提出建议，形成下一年度的筹资计划，经董事会审核后报股东会审批。

第八条 公司应当根据经批准的年度筹资计划，结合公司经营战略、预算情况与资金现状等因素，拟订筹资方案，明确筹资用途、规模、结构和方式等相关内容，对筹资成本和潜在风险作充分估计。编制筹资方案时应当与生产经营相关业务部门沟通协调，保证资金筹集和使用相互协调一致。

第九条 公司应当对筹资方案进行科学论证，不得依据未经论证的方案开展筹资活动。重大筹资方案应当形成可行性研究报告，全面反映风险评估情况。公司可以根据实际需要，聘请具有相应资质的专业机构进行可行性研究。筹资方案发生重大变更的，应当重新进行可行性研究并履行相应审批程序。

第十条 对超过已批准额度之外的新增筹资，需要先修订公司筹资计划，经股东会批准后方可增加。

第十一条 筹资审批权限

公司应当对筹资方案进行严格审批，重点关注筹资用途的可行性和相应的偿债能力。公司对外筹资方案均需经董事会审议通过，重大对外筹资方案的审批权限按照《公司章程》对交易审批权限的规定中占净资产比重的划分标准执行。
第十二条 有关募集资金的使用规定，详见公司《募集资金使用管理办法》。
第三章 权益资本筹资

第十三条 权益资本筹资通过发行股票（包括公开发行和非公开发行）方式取得。发行股票筹资是指公司以发行股票方式筹集资本的方式。

第十四条 公司发行股票（包括公开发行和非公开发行）由董事会办公室起草筹资方案，经董事会、股东会审议通过并取得有关政府部门的批准文件后，董事会办公室负责开展筹资活动。

第十五条 董事会办公室组织公司相关部门配合证券公司、律师、会计师等中介机构开展发行股票申报文件的准备工作。申报文件的制作和申报过程按照相关法律法规要求进行。

第十六条 筹集的资本金，在生产经营期间，除投资者依法转让外，不得以任何方式抽走。

第十七条 董事会办公室负责建立股东名册，其内容包括股东姓名、名称、住所及各股东所持股份、股票编号以及股东取得股票的日期等。

第四章 债务资本筹资

第十八条 借款管理（包括长短期借款、票据贴现等）

（一）资金管理部拟订借款筹资方案，长期借款还须由资金管理部及相关部门编制长期借款计划使用书，包括项目可行性研究报告、项目批复、借款金额、用款时间与计划以及还款期限与计划等；

（二）由资金管理部负责人、分管领导和董事会审核筹资方案及相关材料；
（三）按照本制度第十一条规定的审批权限履行审批程序；

（四）资金管理部负责对接借款合同的签订工作并监督资金的到位和使用，借款合同内容包括借款人……
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