公告日期：2025-07-31

国信证券股份有限公司

关于恒通物流股份有限公司

非公开发行限售股上市流通的核查意见

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“保荐人”）作为恒通物流股份有限公司（以下简称“恒通股份”、“上市公司”、“公司”）非公开发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，对恒通股份非公开发行限售股上市流通事项进行了审慎核查，具体核查意见如下：

一、本次限售股上市类型

恒通股份于 2022 年 4 月 13 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核
准恒通物流股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]786 号），
公司于 2022 年 7 月完成向特定对象发行人民币普通股（A 股）数量 114,997,604
股（以下简称“本次发行”）。

本次发行新增股份已于 2022 年 8 月 3 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司办理完毕股份登记手续。本次发行的新增股份自发行结束之日起 36个月内不得转让，预计上市流通时间为限售期满后的次一交易日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2022 年 8 月，本次发行的新股登记完成后，公司增加 114,997,604 股限售股
，总股本增加至 510,133,604 股。因公司实施 2022 年度权益分派方案，以资本公积金向全体股东每股转增 0.4 股，公司总股本增加至 714,187,046 股，限售股同比例增加至 160,996,646 股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次发行的认购对象南山集团有限公司（以下简称“南山集团”）承诺：本
公司认购的本次非公开发行股票自发行结束之日起 36 个月内不转让。本公司于本次非公开发行中取得的股票所派生的股票（如分配股票股利、资本公积转增股本等原因新增取得的股份），亦会遵守上述锁定安排。若后续相关法律、法规、证券监管部门规范性文件发生变更的，则锁定期相应调整。

截至本核查意见出具日，南山集团严格履行了上述限售承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、本次限售股上市流通情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 160,996,646 股。

（二）本次限售股上市流通日期为 2025 年 8 月 5 日。

（三）限售股上市流通明细清单

序 持有限售股数量 持有限售股占公 本次上市流通数量 剩余限售
号 股东名称 （股） 司总股本比例 （股） 股数量

（股）

1 南山集团 160,996,646 22.54% 160,996,646 -
有限公司

合计 160,996,646 22.54% 160,996,646 -

本次限售股上市流通情况表：

序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）

1 向特定对象发行 160,996,646

合计 / 160,996,646

六、股本变动结构表

单位：股

股份类别 变动前 变动数 变动后

有限售条件的流通股 160,996,646 -160,996,646 -

无限售条件的流通股 553,190,400 ……
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