公告日期：2025-08-30

浙江莎普爱思药业股份有限公司

关联交易决策制度

(2025 年 10 月)

第一章 总则

第一条 为规范浙江莎普爱思药业股份有限公司（以下简称“公司”）的关联交易
行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证本公司关联交易决策
行为的公允性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《上海证券交易所股票上市规则》及国家证券主管部门和本公司章
程的有关规定，制定本制度。

第二章 关联人和关联交易

第二条 关联交易的定义:关联交易是指公司或公司控股子公司与关联人(定义见
下文第三条)之间发生的转移资源或义务的事项，具体包括:

(一) 购买或出售资产；

(二) 对外投资(含委托理财、对子公司投资等)；

(三) 提供财务资助；

(四) 提供担保（含对控股子公司担保等）；

(五) 租入或租出资产；

(六) 委托或者受托管理资产和业务；

(七) 赠与或受赠资产；

(八) 债权或债务重组；

(九) 签订许可使用协议；

(十) 转让或者受让研究与开发项目；

(十一) 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；

(十二) 购买原材料、燃料、动力；

(十三) 销售产品、商品；

(十四) 提供或接受劳务；

(十五) 委托或受托销售；

(十六) 存贷款；

(十七) 与关联人共同投资；

(十八) 其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。

第三条 关联人包括关联法人、关联自然人。
第四条 具有下列情形之一的法人，视为公司的关联法人:

(一) 直接或间接地控制公司的法人；

(二) 由前项所述法人直接或间接控制的除公司、控股子公司及控制的
其他主体以外的法人；

(三) 第五条所列的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、高级
管理人员的， 除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法
人；

(四) 持有公司 5%以上股份的法人及其一致行动人。

第五条 具有下列情形之一的人士，为公司的关联自然人:

(一) 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

(二) 公司的董事、高级管理人员；

(三) 直接或间接地控制公司的法人的董事、高级管理人员；

(四) 本条第(一)款和第(二)款所列人士的关系密切的家庭成员，包括配
偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的女及
其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。

第六条 在过去 12 个月内或者相关协议或者安排生效后的 12 个月内，存在本制
度第四条、第五条所述情形之一的法人、自然人，为公司的关联人。
中国证监会、证券交易所或者公司可以根据实质重于形式的原则，认定
其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或
者自然人为公司的关联人。

公司与本制度第四条第（二）项所列法人（或者其他组织）受同一国有
资产管理机构控制而形成该项所述情形的，不因此构成关联关系，但其
法定代表人、董事长、总经理或者半数以上的董事兼任公司董事或者高
级管理人员的除外。

第三章 关联交易的一般规定

第七条 公司任何一笔关联交易应符合如下规定:

(一) 关联交易应签订书面协议，协议签订应当遵循诚实信用、平等自
愿、等价有偿的原则， 协议内容应明确、具体，公司应将有关
关联交易协议的订立、变更、终止及履行情况等事项按照中国证
……
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