公告日期：2025-08-22

深圳市汇顶科技股份有限公司

股东会议事规则

二○二五年八月

目录

第一章 总则...... 3
第二章 股东会的召集...... 7
第三章 股东会的提案与通知...... 9
第四章 股东会的召开...... 11
第五章 审议与表决...... 13
第六章 股东会决议...... 15
第七章 附 则...... 18

深圳市汇顶科技股份有限公司

股东会议事规则

第一章 总则

第一条 为维护深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“公司”）股东的合法权益，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《深圳市汇顶科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及其他法律、法规和规范性文件的相关规定，结合公司情况，制定本规则。

第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。

第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。

第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权：

（一） 选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；

（二） 审议批准董事会的报告；

（三） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（四） 对公司增加或者减少注册资本作出决议；

（五） 对公司因以下情形收购本公司股份作出决议：（1）减少公司注册资本；（2）与持有本公司股票的其他公司合并；

（六） 对发行公司债券作出决议；

（七） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；

（八） 修改《公司章程》；

（九） 对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议；

（十） 审议批准本规则第五条规定的担保事项；

（十一） 审议公司在 1 年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总
资产 30%的事项；

（十二） 审议公司除日常经营活动外的下列交易：购买或者出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，接受劳务，出售产品、商品，提供劳务，工程承包等与日常经营相关的其他交易，但资产置换中涉及与日常经营相关交易的，仍适用）；对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；租入或租出资产；委托或者受托管理资产和业务；赠与或受赠资产（受赠现金资产除外）；债权或债务重组（单纯减免公司义务的债务除外）；签订许可使用协议；转让或者受让研发项目；放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）以及上海证券交易所（以下简称“上交所”）认定的其他交易涉及的交易金额达到如下标准之一的事项：

1、 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占

公司最近一期经审计总资产的 50%以上；

2、 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近

一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元；

3、 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一

个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元；

4、 交易的成交金额（含承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资

产的 50％以上，且绝对金额超过 5,000 万元；

5、 交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，

以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过 5,000万元；

6、 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50％以上，
且绝对金额超过 500 万元。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

（十三） 审议公司与关联人发生的交易金额（包括承担的债务和费用）在
3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易；
（十四） 审议因董事会审议关联交易事项时，出席董事会的非关联董事人数不足三人的事项；

（十五） 审议公司与关联人进行与日常经营相关的关联交易事项（包括：购买原材料、燃料、动力；销售产品、商品；提供或者接受劳务；委托或者受托销售；存贷款业务）时，金额达到本条第（十三）项的规定或签订没有具体交易总金额的日常关联交易协议的事项；

（十六） 审议批准变更募集资金用途事项；……
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