公告日期：2025-08-20

陕西康惠制药股份有限公司

突发事件危机处理应急制度

第一章 总则

第一条 为了加强陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）突发事件
应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件造成的影响和损失，维护公司正常的生产经营秩序，保护广大投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国突发事件应对法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《陕西康惠制药股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或
者可能会对公司的经营、财务状况、资产安全以及对公司的声誉、股票及其衍生品价格产生严重影响的，需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。

第三条 公司应对突发事件工作实行以预防为主、预防与应急处置相结合的
原则。

第四条 本制度适用于公司、公司各职能部门及下属子公司遭遇突发事件时
的处理。

第二章 突发事件范围

第五条 按照社会影响程度、影响范围等因素划分，突发事件主要包括但不
限于以下四个方面：

（一）治理类

1、公司主要股东出现重大风险，对公司造成重大影响；

2、公司大股东侵占公司及其他股东的利益或违反公开承诺；

3、主要股东之间存在纷争诉讼，或出现明显分歧；

4、公司与社会、股东、员工之间存在重大纷争诉讼；

5、公司董事及高管人员涉及重大违规甚至违法行为；

6、公司大股东或管理层面临失去对公司的有效控制；

7、公司资产被股东或有关人员转移、藏匿到异地或海外无法调回；

8、其它事件。

（二）经营类

1、公司经营、财务状况持续恶化，或面临暂停上市、退市等风险；

2、公司因发生重大产品质量或安全生产事故，造成公司正常经营受到重大影响；

3、公司涉及重大经济损失、民事赔偿风险；

4、公司核心技术面临淘汰、核心技术人员离职等带来核心竞争力受到重大影响；

5、其他事件。

（三）外部影响类

1、国际重大事件波及公司；

2、国内重大事件或政策的重大变化波及公司；

3、自然灾害、事故灾难、社会事件造成公司正常经营受到重大影响；

4、公司涉及重大行政处罚风险；

5、其它事件。

（四）信息类

1、公司的股票价格异常波动；

2、报刊、媒体、投资机构对公司问题集中发表不实报道；

3、社会上存在不实的传言或信息，给公司造成较大的影响；

4、公司发布的信息出现重大遗漏或错误，对市场造成了影响；

5、可能或者已经造成社会不稳定，引发投资者群体上访或投诉事件等；
6、其它事件。

第三章 突发事件处置原则及组织体系

第六条 突发事件处理应遵循的基本原则：

（一）合法、合规、诚实、信用；

（二）及时、积极；

（三）统一领导、统一组织；

（四）保护投资者利益、最大程度地减少对公司生产经营及形象的影响。

第七条 公司对突发事件的处置实行统一领导、统一组织、快速反应、协同
应对。

第八条 公司成立突发事件应急处置工作领导小组（以下简称“应急领导小
组”），由公司董事长或总经理担任组长，董事会秘书担任信息披露负责人，应急领导小组成员由董事长、总经理、董事会秘书、财务负责人、其他高级管理人员及相关职能部门负责人组成。

第九条 应急领导小组是公司突发事件处置工作的领导机构，统一领导公司
突发事件的应急处理，就相关重大问题作出决策和部署，根据需要及相关规定研究决定公司是否对外发布突发事件信息。应急领导小组的主要职责包括：

（一）决定启动和终止突发事件处理系统；

（二）拟定突发事件处理方案；

（三）组织指挥突发事件处理工作；

（四）协调和组织突发事件处理过程中的对外宣传报道工作，拟定统一的对外宣传解释口径；

（五）负责保持与政府相关部门、证券监管机构、媒体、报刊、投资机构等的有效联系和衔接；

（六）负责决定并处理突发事件中遇到的其他事项。

第四章 预警和预防机制……
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