
公告日期:2025-08-28
国泰海通证券股份有限公司
关于
山西华翔集团股份有限公司
2024 年 A 股限制性股票激励计划
限制性股票预留权益授予相关事项
之
独立财务顾问报告
独立财务顾问
二〇二五年八月
目 录
第一章 释义......1
第二章 声明......2
第三章 基本假设......4
第四章 本激励计划审批程序......5
第五章 本次限制性股票的授予情况......7
一、授予日......7
二、限制性股票的来源和授予股票数量......7
三、授予价格......7
四、授予对象的限制性股票分配情况......7
第六章 本次限制性股票授予条件说明......8
第七章 本次限制性股票授予日......10
第八章 独立财务顾问核查意见...... 11
第一章 释义
本独立财务顾问报告中,除非文义载明,下列简称具有如下含义:
华翔股份/ 指 山西华翔集团股份有限公司
公司/上市公司
本独立财务顾问报 国泰海通证券股份有限公司关于山西华翔集团股份有限公司 2024
告 指 年 A 股限制性股票激励计划限制性股票预留权益授予相关事项之
独立财务顾问报告
本计划/本激励计划 指 山西华翔集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划
独立财务顾问 指 国泰海通证券股份有限公司
公司根据激励计划规定的条件和价格,授予激励对象一定数量的公
限制性股票 指 司股票,该等股票设置一定期限的限售期,在达到激励计划规定的
解除限售条件后,方可解除限售流通
按照激励计划规定获得限制性股票的在公司(含控股子公司)任职
激励对象 指 的核心管理人员、核心技术人员以及公司董事会认为需要进行激励
的相关员工
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期,授予日必须为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
激励计划规定的解除限售条件尚未成就,限制性股票不得转让、用
限售期 指 于担保或偿还债务的期间,自激励对象获授限制性股票完成登记之
日起计算
解除限售条件 指 根据激励计划,激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足的条
件
有效期 指 从限制性股票授予之日起至所有限制性股票解除限售或回购注销
完毕之日止
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《考核管理办法》 指 《山西华翔集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考
核管理办法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注:本报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上若有差异,系因四舍五入所造成。
第二章 声明
国泰海通证券股份有限公司(曾用名:国泰君安证券股份有限公司)接受委托,担任山西华翔集团股份有限公司(以下简称“华翔股份”或“上市公司”、“公司”)本次限制性股票激励计划(以下简称“激励计划”)的独立财务顾问,并制作本报告。
本独立财务顾问报告是根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的有关规定,在华翔股份提供有关资料的基础上,发表独立财务顾问意见,以供华翔股份全体股东及有关各方参考。
1、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由华翔股份提供,华翔股份已向本独立财务顾问保证:其所提供的有……
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