公告日期：2025-08-29

无锡宏盛换热器制造股份有限公司

募集资金管理办法

第一章 总则

第一条 为加强、规范募集资金的管理，提高资金使用效率和效益，根据《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、《上
海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》及其他法律法规和规范性文件以及《无锡宏盛换热器制造股
份有限公司章程》的有关要求，结合无锡宏盛换热器制造股份有限公司（以下
简称“公司”）的实际情况，特制定本办法。

第二条 募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投资者募集
并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相关
法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，
有利于增强公司竞争能力和创新能力。

第二章 募集资金专户存储

第四条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”）。
募集资金应当存放于董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存放非募集资
金或用作其他用途。

第五条 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。超募资金（实际募集
资金净额超过计划募集资金金额的部分）也应当存放于募集资金专户管理。
第六条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐人或者独立财务顾问、存放募集资

金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）
并及时公告。协议至少应当包括以下内容：

1. 公司应当将募集资金集中存放于专户；

2. 募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；

3. 商业银行每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐人或者独
立财务顾问；

4. 公司 1 次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元且达到发
行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的
百分之二十的，公司及商业银行应当及时通知保荐人或者独立财务顾问；
5. 保荐人或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；

6. 保荐人或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐
人或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；

7. 公司、商业银行、保荐人或者独立财务顾问的违约责任；

8. 商业银行 3 次未及时向保荐人或者独立财务顾问出具对账单或通知专户
大额支取情况，以及存在未配合保荐人或者独立财务顾问查询与调查专户
资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。

公司与保荐人或者独立财务顾问、商业银行可以在协议中约定比上述条款更
加严格的监管要求。

上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与
相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后及时公告。

第三章 募集资金使用

第七条 公司应当审慎使用募集资金，按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列
用途使用，不得擅自改变用途。公司改变招股说明书或其他公开发行募集文件
所列资金用途的，必须经股东会作出决议。

第八条 募集资金项目原则上应当用于主营业务。募集资金不得用于持有财务性投资，

不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

第九条 公司不得将募集资金通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。第十条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，不得将募集资金直接或间接提
供给控股……
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