公告日期：2025-08-29

无锡宏盛换热器制造股份有限公司

独立董事年报工作制度

第一章 总则

第 1 条 为进一步完善无锡宏盛换热器制造股份有限公司（以下简称“公司”）的董事
会治理结构，强化公司内部控制制度建设，进一步提高公司信息披露质量，根
据《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》、
《公司独立董事工作制度》等的有关规定，制定本公司独立董事年报工作制度。
第 2 条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和义务，勤
勉尽责地开展工作。

第二章 具体规定

第 3 条 每个会计年度结束后 4 个月内，公司应向独立董事全面汇报公司本年度的经
营情况和重大事项的进展情况。同时，公司安排独立董事对重大事项进行实地
考察。

上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。

第 4 条 独立董事对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相关业务资格，以及
为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审会计师”）的从业资格进
行检查。

第 5 条 公司财务负责人应在注册会计师进场审计前向每位独立董事书面提交年度审
计工作安排及其他相关资料。

第 6 条 独立董事应在年审会计师事务所进场审计前，与年审注册会计师沟通审计工作
小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年
度审计重点。

第 7 条 公司应在注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审议年报前，至少
安排一次独立董事与注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立
董事应履行见面的职责。见面会应有书面记录人及当事人签字。

第 8 条 独立董事应高度关注公司年审期间发生改聘会计师事务所的情形，一旦发生改
聘情形，独立董事应当发表意见并及时向公司注册地证监局和上交所报告。

第 9 条 独立董事应当关注年度报告董事会审议事项的决策程序，包括相关事项的提议
程序、决策权限、表决程序、回避事宜、议案材料的完备性和提交时间，并对
需要提交董事会审议的事项做出审慎周全的判断和决策。

独立董事发现与召开董事会相关规定不符或判断依据不足的情形的，可以要求
补充、整改或者延期召开董事会。2 名或 2 名以上独立董事认为资料不充分
或论证不明确，以书面形式联名向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议
该事项的，董事会应当予以采纳。

第 10 条 独立董事对公司年报具体事项存在异议的，经全体独立董事的二分之一以上同
意，可独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司具体事项进行审计和咨询，
由此发生的相关费用由公司承担。

第 11 条 独立董事应密切关注公司年报编制过程中的信息保密情况，严防泄露内幕信息，
内幕交易等违法违规行为的发生。

第 12 条 独立董事应当在年报中就年度内公司关联交易、对外担保等可能损害中小股东
合法权益的重大事项发表独立意见。

第 13 条 独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报告内容的真实
性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并
予以披露。

第 14 条 独立董事应当向公司年度股东会提交年度述职报告，对其履行职责的情况进行
说明，并最迟应当在公司发出年度股东会通知时披露。述职报告应当包括以下

内容：

（一）出席董事会方式、次数及投票情况，出席股东会次数；

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；

（三）对《公司独立董事工作制度》第 24 条、第 27 条、第 28 条和第 29 条所
列事项进行审议和行使《公司独立董事工作制度》第 18 条第（一）项所列独
立董事特别职权的情况；

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