公告日期：2025-07-22

中信证券股份有限公司关于甘李药业股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为甘李药业股份有限公司（以下简称“甘李药业”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，就甘李药业首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，核查情况如下：
一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会《关于核准甘李药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1075 号）核准，甘李药业获准向社会公众公开发
行人民币普通股（A 股）股票 40,200,000 股，于 2020 年 6 月 29 日在上海证券交
易所上市。公司首次公开发行前总股本为 360,900,000 股,首次公开发行后总股本为 401,100,000 股，其中有限售条件流通股为 360,900,000 股，无限售条件流通股为 40,200,000 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及股东为 STRONGLINK INTERNATIONAL LIMITED（以下简称“STRONG LINK”），本次限售股上市流通数量为 4,256,033 股，占公司目前总股本的 0.71%。根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及上市公告书，首次公开发行前涉及本次上市流通限售股份持有人对所持股份自愿锁定的承诺，上述股份锁定期为自公司股票上市之日起 12 个月法定锁定期届满后继续延长锁定，直至甘忠如书面通知解除延长锁定或出现锁定协议约定的其他终止锁定的情形方能解锁。

截至本核查意见出具日，甘忠如已出具解除延长锁定的书面通知，STRONGLINK 持有的延长锁定期股票 4,256,033 股将解除限售并上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行完成后总股本为 401,100,000 股，其中有限售条件流通股为 360,900,000 股，无限售条件流通股为 40,200,000 股。

公司于 2020 年 7 月 23 日召开 2020 年第二次临时股东大会审议通过《2019
年年度利润分配预案》，公司以利润分配实施前的公司总股本 401,100,000 股为基数，向全体股东每股派发现金红利 0.5 元（含税），每股派送红股 0.4 股，共计派发现金红利 200,550,000 元，派送红股 160,440,000 股。上述利润分配方案已实施完毕，公司总股本由 401,100,000 股增加至 561,540,000 股。

2022 年 11 月 15 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<甘李药业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<甘李药业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，同意公司采用限制性股票作为激励工具，向激励对象定向发行公司
股票。本次授予的 4,113,200 股限制性股票已于 2022 年 12 月 20 日在中登公司上
海分公司完成登记过户，并取得其出具的《证券变更登记证明》。

经中国证券监督管理委员会《《关于同意甘李药业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1284 号）核准，甘李药业获准向特定对象公司控股股东暨实际控制人甘忠如发行人民币普通股（A 股）股票 28,508,550股。以上股份自本次发行结束之日起三十六个月内不得转让。限售期自股份发行
结束之日起开始计算。上述新增股份已于 2023 年 11 月 27 日在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。

2024 年 3 月 11 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于<甘李药业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<甘李药业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，同意公司采用限制性股票作为激励工具，向激励对象定向发行公司股票。
本次授予的 7,040,000 股限制性股票已于 2024 年 5 月 24 日在中登公司上海分公
司完成登记过户，并取得其出具的《证券变更登记证明》。

2024 年 5 月 16 日，公司召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于回
购注销 2022 年限……
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