公告日期：2025-07-17

宁波乐惠国际工程装备股份有限公司
独立董事工作制度

2025 年 7 月

目 录

第一章 总则......3
第二章 独立董事的任职资格......3
第三章 独立董事的产生......4
第四章 独立董事的职责......5
第五章 独立董事履行职责的条件......6
第六章 附则......7

宁波乐惠国际工程装备股份有限公司

独立董事工作制度

第一章 总则

第一条 为保证宁波乐惠国际工程装备股份有限公司（以下简称“公司”）
规范运作和公司独立董事依法行使职权，确保独立董事议事程序，完善独立董事制度，提高独立董事工作效率和科学决策能力，充分发挥独立董事的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及其他有关法律、行政法规和规范性文件和《宁波乐惠国际工程装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），并参照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）制定的《上市公司独立董事管理办法》（以下简称“《管理办法》”），制定本制度。

第二条 公司独立董事应当严格遵守本制度规定的程序，行使法律、法规
和《公司章程》赋予的职权。

第二章 独立董事的任职资格

第三条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。担任独立董
事应当符合下列基本条件：

(一) 根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任公司董事的资格；
(二) 具有本制度第四条所要求的独立性；

(三) 具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；

(四) 具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工
作经验；

(五) 具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

(六) 法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则及《公
司章程》规定的其他条件。

第四条 独立董事应具有独立性。下列人员不得担任独立董事：

（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系；

（二）直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

（三）在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；

（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女；

（五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；

（六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；

（七）最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员；

（八）法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》规定的不具备独立性的其他人员。

独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。

第五条 公司应当按照本制度的要求聘任适当人员担任独立董事，其中至
少包括一名会计专业人士。以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

（一）具有注册会计师资格；

（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或者博士学位；

（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全职工作经验。

第六条 独立董事应独立于公司及其主要股东、实际控制人。独立董事不
得在公司担任除独立董事之外的其他任何职务。

第三章 独立董事的产生

第七条 公司的董事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的股
东可以根据《公司章程》的规定提出独立董事候选人，并经股东会选举决定。依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为提名独立董事。

第八条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应
当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职……
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