公告日期：2025-08-26

宁波弘讯科技股份有限公司

关联交易管理制度

（2025 年 8 月修订）

第一章 总则

第一条 为规范宁波弘讯科技股份有限公司（以下简称“公司”）关联交易
活动，保证公司与关联方之间所发生的交易符合公平、公开、公正
的原则，维护公司与全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国
公司法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、行政法
规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制
度。

第二章 关联交易和关联人的界定

第二条 关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关联人之
间发生的转移资源或义务的事项，包括：

(1) 购买或出售资产；

(2) 对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

(3) 提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；

(4) 提供担保（含对控股子公司担保等）；

(5) 租入或租出资产；

(6) 委托或者受托管理资产和业务；

(7) 赠与或受赠资产；

(8) 债权、债务重组；

(9) 签订许可使用协议；

(10) 转让或者受让研发项目；

(11) 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；

(12) 购买原材料、燃料、动力；

(13) 销售产品、商品；

(14) 提供或者接受劳务；

(15) 委托或者受托销售；

(16) 存贷款业务；

(17) 与关联人共同投资；

(18) 其他通过约定可能引致资源或义务转移的事项，包括向与关
联人共同投资的公司提供大于其股权比例或投资比例的财务

资助、担保等。

第三条 公司是否与关联人构成关联关系，应从关联人对公司进行控制或影
响的具体方式、途径和程度等进行实质判断。本制度所指关联人包
括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。

第四条 具有下列情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或
者其他组织）：

(1) 直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）；

(2) 由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司、
控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；
(3) 关联自然人直接或间接控制的，或担任董事（不含同为双方的
独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的
其他主体以外的法人（或者其他组织）；

(4) 持有公司 5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人。
第五条 具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

(1) 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

(2) 公司董事和高级管理人员；

(3) 直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）的董事、监
事（如有）及高级管理人员；

(4) 本条第(1)、(2)项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、
父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女
及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。

在过去 12 个月内或者相关协议或者安排生效后的 12 个月内，存在
本条第（2）款、第（3）款所述情形之一的法人（或者其他组织）、
自然人，为公司的关联人。

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