公告日期：2025-08-26

宁波弘讯科技股份有限公司

募集资金管理制度

（2025 年 8 月修订）

第一章 总则

第一条 为了规范宁波弘讯科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金
的管理和使用，提高募集资金使用效率，最大程度地保障投资者的利
益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司证券发行管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证
券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的相
关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投
资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励
计划募集的资金监管。超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集
资金金额的部分。

第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政
策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应
当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。

第四条 公司应当审慎使用募集资金，按照招股说明书或者其他公开发行募集
文件所列用途使用，不得擅自改变用途。

第五条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严
重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。

第六条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，
公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度规定。

第二章 募集资金专户存储

第七条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专
户”），募集资金应当存放于经公司董事会批准设立的专户集中管理，

专户不得存放非募集资金或用作其他用途。

公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。超募资金也
应当存放于募集资金专户管理。

第八条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，并聘用符合《证券法》
规定的会计师事务所出具验资报告。

第九条 公司在募集资金到账后 1 个月内与保荐人或独立财务顾问、存放募集
资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三
方监管协议并及时公告。该协议至少应包括以下内容：

(一)公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；

(二)募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；
(三)商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送
保荐人或独立财务顾问；

(四)公司 1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过
5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以
下简称“募集资金净额”）的 20%的，公司应当及时通知保荐人
或独立财务顾问；

(五)保荐人或独立财务顾问可以随时到商业银行查询募集资金专户资
料；

(六)保荐人或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职
责、保荐人或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的
监管方式；

(七)公司、商业银行、保荐人或者独立财务顾问的违约责任；

(八)商业银行 3 次未及时向保荐人或者独立财务顾问出具对账单，以
及存在未配合保荐人或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形
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