公告日期：2025-06-27

证券代码：603009 证券简称：北特科技
上海北特科技股份有限公司

2025 年度以简易程序向特定对象发行 A 股股票
方案论证分析报告

二〇二五年六月

目 录

目录...... 1
一、本次发行的背景和目的......2

（一）本次发行的背景......2

（二）本次发行的目的......4
二、本次发行证券及其品种选择的必要性......6

（一）本次发行证券选择的品种......6

（二）本次选择以简易程序向特定对象发行的必要性......6
三、本次发行对象的选择范围、数量和标准的适当性......6

（一）本次发行对象的选择范围的适当性......6

（二）本次发行对象的数量的适当性......7

（三）本次发行对象的标准的适当性......7
四、本次发行定价的原则、依据、方法和程序的合理性...... 7

（一）本次发行定价的原则及依据的合理性......7

（二）本次发行定价的方法及程序......8
五、本次发行方式的可行性......8

（一）本次发行方式合法合规......8

（二）本次发行程序合法合规......12
六、本次发行方案的公平性、合理性......13
七、本次发行对即期回报摊薄的影响以及填补的具体措施...... 13
（一）本次以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影

响......14

（二）关于本次以简易程序向特定对象发行摊薄即期回报的特别风险提示......16

（三）本次以简易程序向特定对象发行股票的必要性和合理性......16
（四）本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系，公司从事募投项目在技术、

人员、市场等方面的储备情况......16

（五）本次以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报的填补措施......18
（六）相关主体关于本次以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报采取填补措

施的承诺......19
八、结论...... 21

上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”、“公司”）为上海证券交易所主板上市公司，为满足公司经营战略实施和业务发展需要，提升公司盈利能力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）等有关法律、行政法规、部门规章或规范性文件和《公司章程》的规定，公司拟以简易程序向特定对象发行股票的方式募集资金，并编制本方案论证分析报告。

本论证分析报告中如无特别说明，相关用语具有与《上海北特科技股份有限公司 2025 年度以简易程序向特定对象发行 A 股股票预案》中的释义相同的含义。
一、本次发行的背景和目的

（一）本次发行的背景

1、为提升国产高端装备的可靠性，行星滚柱丝杠等关键专用基础零部件的产业化受到国家产业政策支持，在国产替代和未来产业应用上存在巨大的市场前景
行星滚柱丝杠是一种可将旋转运动转换为直线运动的精密机械传动装置，具有螺纹传动和滚动螺旋传动的综合特征。与滚珠丝杠传动相比，其滚动体不是多个球体，而是含有螺纹的多个滚柱体，使得滚柱与螺母（或滚柱与丝杠）之间无相对轴向位移，因而具有高精度、高刚性、高效率和强负载能力等优点。

随着现代科技的进步和机械加工工艺的不断提高，行星滚柱丝杠展现出了巨大的潜力和优势，其精密传动的高性能和稳定性，使其成为数控机床、新能源汽车、航空航天等领域不可或缺的关键元件。在欧美等发达市场，行星滚柱丝杠已经在大型机床、汽车自动化产线、电动执行器以及军工装备等领域获得商业化应用。此外，近年来随着人工智能、大模型技术、芯片处理能力的提升，人形机器人从实验室走向商业化应用的步伐明显加快，行星滚柱丝杠作为人形机器人“肢体”动作执行结构的最优解决方案，市场应用前景广阔。

然而，受加工设备、加工工艺、材料和热处理工艺、测试设备等因素制约，我国国内厂商生产的行星滚柱丝杠在定位精度、最大静载荷、最大动载荷等核心指标方面与国外龙头企业仍有明显差距，导致产品无法实现规模化商业推广和应用，国
产化率较低，绝大部分市场份额被欧美等厂商所占据，其中德国舍弗勒……
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