公告日期：2025-06-27

证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2025-034
上海北特科技股份有限公司

关于最近五年被证券监管部门和交易所

采取监管措施或处罚及整改情况的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”或“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管部门的有关规定，致力于完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运营，促进公司持续、稳定、健康发展，不断提高公司的治理水平。

鉴于公司拟以简易程序向特定对象发行A股股票，根据相关法律法规要求，现就公司最近五年是否存在被证券监管部门和证券交易所处罚或采取监管措施以及整改情况披露如下：

一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

经自查，2021年12月，公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具的行政处罚决定书，行政处罚的主要内容及整改措施情况如下：

（一）基本情况

上海光裕汽车空调压缩机有限公司（系北特科技全资子公司，已更名为：上海北特光裕新能源科技有限公司，以下简称“上海光裕”）存在未满足收入确认条件多计收入、销售费用（索赔费）跨期确认、外协加工费跨期确认等行为，导致北特科技2018年年报多计利润总额1,277.36万元，占北特科技2018年年报利润总额（5,405.62万元）的23.63%。

北特科技上述行为违反了2014年《证券法》第六十三条的规定，依据2014年《证券法》第一百九十三条第一款以及《行政处罚法》第三十二条第一项的规定，中国证券监督管理委员会上海监管局决定对北特科技给予警告并处以三十万元罚款。

（二）整改措施

公司收到上述处罚决定书后，对相关问题高度重视，重点对以下事项进行了整改：

1、加强公司董事、监事、高级管理人员的学习与培训。公司高度重视企业存在的问题，并专门组织公司全体董事、监事、高级管理人员对相关法律法规和内控制度进行了学习与培训；

2、财务会计工作整改。公司认识到存在的相关财务内控问题后，立即制定加强财务会计基础工作、提升会计核算水平、增强财务人员专业水平的措施，开展专门的整改活动；

3、内控及信息披露薄弱环节的整改措施。针对公司存在的问题，公司董事会、监事会、高管层以及财务部、董秘办、内审部召开了专项整改提升活动，根据公司既有内部控制制度及规范，总结了造成前期公司信息披露错报的原因以及由此反映出的公司内部控制的薄弱环节。结合公司业务特点、管理水平以及最新的法律法规规定，公司对《财务管理制度》《会计业务工作管理制度》《存货管理制度》《财务报告管理制度》等相关制度落实细节表单及流程进行了修改与完善，公司内控制度的落实得到进一步加强，信息披露质量有效提高。

二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改落实情况
（一）2020年通报批评

1、基本情况

2020年10月，公司收到上海证券交易所出具的纪律处分决定，认为公司存在如下违规行为：

北特科技2019年度归属于股东的净利润较上年相比由盈转亏，但北特科技未
按规定在2019年会计年度结束后的一个月内进行业绩预告，至2020年4月25日才披露业绩预告，公司业绩预告不及时。

北特科技上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第2.1条、第2.3条、第11.3.1条等有关规定，上海证券交易所决定对北特科技予以通报批评。

2、整改措施

公司高度重视上海证券交易所提出的问题，深刻反思在信息披露制度建设及执行中存在的不足，组织公司董事、监事及高级管理人员以本次整改为契机，加强对证券法律法规的学习，强化规范运作意识，健全内部控制制度，切实提高公司规范运作水平，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类问题再度发生。

（二）2021年5月监管警示

1、基本情况

2021年5月，公司收到上海证券交易所出具的监管警示决定，认为公司及相关人员存在以下违规行为：

北特科技于2021年4月21日及2021年4月23日披露关于前期会计差错更正的公告，因子公司上海光裕收入、成本费用确认不准确等原因，存在会计差错，对2018年度、2019年度、2020年前三季度财务信息进行部分追溯调整。追溯调整后，2018年……
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