公告日期：2025-08-28

Regulation about Independent Directors

CG-AB-1203

Rev.C

本文件属于中国核能电力股份有限公司及其成员公司所有，未经书面许可，任何单位和个人不得采用、复制或转让。

目 录

1.0 目的......1
2.0 适用范围...... 1
3.0 定义......1
4.0 依据文件/参考文件......1
4.1 依据文件...... 1
4.2 参考文件...... 1
5.0 责任......1
5.1 董事会秘书...... 1
5.2 董事会办公室...... 1
5.3 人力资源部...... 2
6.0 流程/规定......2
6.1 总则......2
6.2 独立董事的任职条件......2
6.3 独立董事的提名、选举和更换......4
6.4 独立董事参会相关规定......6
6.5 独立董事的特别职权......6
6.6 独立董事专门会议机制......7
6.7 独立董事的独立意见......8
6.8 独立董事的培训......8
6.9 独立董事的津贴与考核......8
6.10 独立董事履职服务与保障......9
7.0 附录......10
7.1 中国核电独立董事考核评价表......11

CG-AB-1203 独立董事工作规定 Rev.C 1 / 12

1.0 目的

为进一步完善中国核能电力股份有限公司（以下简称中国核电或公司）的法
人治理结构，强化对独立董事的履职保障与服务，加强对董事会及管理层的
约束和监督机制，更好地维护中小股东利益，促进公司的规范运作，特制定
本制度。
2.0 适用范围

适用于中国核电本部。
3.0 定义

1) 独立董事：是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公司
及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能
影响其进行独立客观判断关系的董事。
4.0 依据文件/参考文件
4.1 依据文件

1) 中华人民共和国公司法

2) 上市公司治理准则

3) 上市公司独立董事管理办法（以下简称《管理办法》）

4) 上海证券交易所股票上市规则

5) 上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作

6) 中国核能电力股份有限公司章程
4.2 参考文件
无。
5.0 责任
5.1 董事会秘书

作为董事会办公室主管领导，负责组织独立董事选聘、合规、考核评价等工
作，为公司独立董事履行职责提供协助，并根据规定完成相关信息披露事宜。5.2 董事会办公室

作为董事会的日常办事机构，负责：

1) 独立董事的日常服务工作，包括协助独立董事完成日常履职工作，定期
组织独立董事参加培训、调研，完成独立董事交办的其他事项等；

2) 负责做好独立董事专门会议履职服务工作，筹备、召开及记录独立董事
专门会议，追踪会议决议履行情况，并落实独立董事专门会议日常履职要求；
3) 负责组织独立董事的选举和换届工作；

4) 负责组织开展独立董事年度考核评价工作；

5) 负责组织开展独立董事每年独立性情况评估和披露，及监管机构其他合
规性要求。

CG-AB-1203 独立董事工作规定 Rev.C 2 / 12

5.3 人力资源部

1）负责与控股股东（中国核工业集团有限公司）联系，根据国有资产管理
要求，完成独立董事推荐人选的事前报备工作；

2）负责独立董事津贴标准制定，并结合独立董事年度考核评价结果核定当
年独董津贴金额。
6.0 流程/规定
6.1 总则
6.1.1 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）规定、证券交易所业务规则（以下统称：监管规则）和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注社会公众股股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
当发生对身份独立性构成影响的情形时，独立董事应当及时通知公司并进行消除，无法符合独立性条件的，应当提出辞职。
6.1.2 公司董事会设立独立董事，在董事会成员中至少三分之一及以上为独立董事，独立董事中至少有一名会计专业人士。独立董事由股东会选举或更换，对公司全体股东负责。
6.1.3 独立董事应当在董事会审计与风险委员会和提名、薪酬与考核委员会中占有……
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