公告日期：2025-08-27

市值管理制度

（2025 年 8 月制定）

第一章 总则

第一条 为加强海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）市值管
理，切实推动公司投资价值提升，增强投资者回报，维护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》等法律法规、规范性文件和《海南矿业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，制定本制度。

第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高质量为基础，为提升
投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。

第二章 市值管理的目的与基本原则

第三条 公司开展市值管理的目的在于推动公司可持续、高质量发展，
提升公司内在价值，促进公司市场价值与内在价值的动态平衡，推动公司整体利益与股东长期回报可持续共同发展。

第四条 公司开展市值管理应遵循如下基本原则：

（一）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、规范性文件、自律监管规则以及《公司章程》等内部规章制度的前提下开展市值管理工作，不得进行任何形式的内幕交易、市场操纵等违法违规行为。

（二）系统性原则：公司应当按照系统思维、整体推进的原则，协同公司各业务体系以系统化方式持续开展市值管理工作。

（三）科学性原则：公司应基于市场规律、行业周期与公司实际，科学研判影响市值的关键因素，以提升公司质量为基础开展市值管理工作。

（四）常态性原则：公司的市值管理是持续、常态化的管理行为，公司应坚持长期价值导向，避免盲目追求短期利益。

（五）主动性原则：公司应及时关注市场及公司股价动态，实时主动开展市值管理工作。

（六）诚实守信原则：公司在市值管理活动中应当注重诚信、坚守底线、担当责任，营造健康良好的市场生态。

第三章 市值管理的机构与职责

第五条 市值管理工作由公司董事会领导，经营管理层参与，董事会
秘书具体负责。公司董事会办公室是市值管理工作的执行部门。总部职能部门、分子公司应当积极配合，共同推动公司市值管理体系建设和相关工作落实。

第六条 公司董事会对市值管理工作主要承担以下职责：

（一）制定公司市值管理总体规划。根据当前业绩和未来战略规划就上市公司投资价值制定长期目标，在公司治理、日常经营、并购重组及融资等重大事项决策中充分考虑投资者利益和回报，坚持稳健经营，避免盲目扩张，不断提升上市公司投资价值。

（二）关注市场对公司价值的反映。在市场表现明显偏离公司价值时，审慎研判可能的原因，积极采取措施促进公司投资价值合理反映公司质量。
（三）构建董事和高级管理人员的合理薪酬体系及员工的有效激励体系。董事和高级管理人员薪酬水平应当与市场发展、个人能力价值和业绩贡献、上市公司可持续发展相匹配；升级完善长效激励机制，丰富对股权激励、员工持股计划等工具的运用，合理拟定授予价格、激励对象范围、股票数量和业绩考核条件，强化管理层、员工与公司长期利益的一致性，激发管理层、员工提升公司价值的主动性和积极性。

第七条 公司董事长应当积极督促执行提升公司投资价值的董事会决
议，推动公司内部制度不断完善，协调各方采取措施促进公司投资价值合理反映公司质量。

第八条 公司董事、高级管理人员应当积极参与提升公司投资价值的
各项工作，参加投资者关系活动。

第九条 董事会秘书应当做好投资者关系管理和信息披露相关工作，
持续提升信息披露透明度、加强投资者关系管理有效性、加强舆情监测分析。
第十条 董事会办公室应当落实信息披露和投资者关系管理相关具体
工作，加强对舆情的应对，确保市场信息透明；定期监控市值、市盈率、市 净率等关键指标，定期报告公司市值管理工作执行情况。

第十一条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等应
当切实提高合规意识，不得在市值管理中从事以下行为：

（一）操控公司信息披露，通过控制信息披露节奏、选择性披露信息、 披露虚假信息等方式，误导或者欺骗投资者；

（二）通过内幕交易、泄露内幕信息、操纵股价或者配合其他主体实施 操纵行为等方式，牟取非法利益，扰乱资本市场秩序；

（三）对公司证券及其衍生品种交易价格等作出预测或者承诺；

（四）未通过回购专用账户实施股份回购，未通过相应实名账户实施股 份增持，股份增持、回购违反信息披露或股票交易等……
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