公告日期：2025-09-18

浙商证券股份有限公司

董事会提名与薪酬委员会议事规则

（2025年修订）

第一章 总 则

第一条 为建立和规范浙商证券股份有限公司（以下简称“公司”）提名与
薪酬考核工作制度和程序，根据《中华人民共和国公司法》《浙商证券股份有限公司公司章程》(以下简称“《公司章程》”)、《浙商证券股份有限公司董事会议事规则》（以下简称“《董事会议事规则》”）以及其他相关规定，董事会设立提名与薪酬委员会（以下简称“委员会”），并制定本议事规则（以下简称“本规则”）。

第二条 委员会是公司董事会下设的专门工作机构，为董事会有关决策提供
咨询或建议，向董事会负责并报告工作。

第三条 本规则适用于委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。

第二章 委员会组成

第四条 委员会由 3 名董事组成，其中独立董事应过半数。委员会委员由董
事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。
第五条 委员会设主席（召集人）1名，由委员会内的独立董事担任。主
席由公司董事长提名，并由董事会批准任命。

第六条 委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期与董事任期一致。
委员任期届满，可连选连任。委员会委员在任职期间不再担任公司董事职务时，自其不再担任董事之时自动辞去提名与薪酬委员会职务。

第七条 委员会委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告中
应当就辞职原因以及需要公司董事会予以关注的事项进行必要说明。

第八条 经董事长提议并经董事会讨论通过，可对委员会委员在任期内进行
调整。

第九条 当委员会人数低于本规则规定人数时，董事会应当根据本规则规
定补足委员人数。

第三章 委员会职责

第十条 委员会的主要职责：

(一) 对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意
见，搜寻合格的董事和高级管理人员人选，对董事和高级管理人
员人选的资格条件进行审查并提出建议；

(二）对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提
出意见；

(三) 对董事、高级管理人员进行考核并提出建议；

(四) 公司章程规定的其他职责。

第十一条 委员会主席职责：

（一）召集、主持委员会会议；

（二）督促、检查委员会的工作；

（三）董事会要求履行的其他职责。

第四章 决策程序

第十二条 委员会依据相关法律法规和公司章程的规定，结合公司实际情况，
研究公司的董事、高级管理人员的当选条件、选择程序和任职期限，向董事会
提出建议，经董事会通过后，组织实施。

第十三条 董事、高级管理人员的选任程序：

（一）委员会根据公司发展的情况，研究公司对董事、高级管理人员的用人需
求；

（二）提名人向委员会提交符合要求的书面提名材料，委员会对被提名人基本
情况的书面材料进行形式审查，包括但不限于学历、职称、详细的工作经历、
兼职等情况；

（三）征得被提名人的同意，否则不能将其作为董事、高级管理人员候选人选；
（四）召集委员会会议，根据法律、法规、中国证监会规定的董事、高级管理
人员的任职资格条件及公司章程等制度文件，对候选人进行资格审查；

（五）在选举新的董事和聘任新的高级管理人员前，向董事会提出董事候选人
和新聘高级管理人员人选的建议和相关材料；

（六）根据董事会决定和反馈意见进行其它后续工作。

第五章 委员会会议

第十四条 委员会根据需要不定期召开会议。有以下情况之一时，委员会

主席应于事实发生之日起 5 日内签发召开会议的通知：

（一）董事会认为有必要时；

（二）委员会主席认为有必要时；

（三）2名以上委员提议时。

第十五条 董事会办公室应当负责将会议通知于会议召开前 3日（特殊情

况除外）以书面形式送达各委员和应邀列席会议的有关人员。会议通知的内容应
当包括会议举行的方式、时间、地点、会期、议题、通知发出时间及有关资料。

第十六条 委员会……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。