公告日期：2025-08-29

光大证券股份有限公司

信息披露事务管理制度

（2025 年 8 月修订）

第一章 总则

第一条 为规范光大证券股份有限公司（以下简称公司）信息披露工作，保
障公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平，根据《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理
暂行条例》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券公司治理准则》、
《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——信息披露事务管理》、
香港《公司（清盘及杂项条文）条例》及《公司条例》（《公司（清
盘及杂项条文）条例》及《公司条例》共同简称《公司条例》）、香
港《证券及期货条例》（以下简称《证券期货条例》）、香港证券及期
货事务监察委员会（以下简称香港证监会）发布的《公司收购、合
并及股份购回守则》（以下简称《并购及股份购回守则》）、香港联合
交易所有限公司（以下简称香港联交所）发布的《香港联合交易所
有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）等有关法律、
法规、规章及《光大证券股份有限公司章程》，制定本制度。

第二条 本制度由董事会负责建立，并保证本制度的有效实施，从而确保公
司相关信息披露的及时性和公平性，以及信息披露内容的真实、准
确、完整。

第三条 本制度所称“信息”，系指：

（一）关于公司或公司的股东或高级管理人员或公司的上市证券或

该等证券的衍生工具的、并非普遍为惯常或相当可能为进行公司证
券上市交易的人所知、但若为他们普遍所知则相当可能会对公司证
券的价格造成较大影响的消息；

（二）避免公司的证券买卖出现虚假市场的情况所必需的资料；及
（三）上海证券交易所、香港联交所或其他监管机构要求披露的信
息。

本制度所称“信息披露”是指公司及其他相关信息披露义务人根据法
律、法规和规范性文件，在规定的时间内，在规定的媒体上，以规
定的方式向社会公众公布前述信息。

本制度所称“信息披露义务人”指公司及其董事、高级管理人员、股
东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关
各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法
律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）
规定的其他承担信息披露义务的主体。

第四条 本制度适用于公司、控股子公司，参股公司如涉及本公司需披露的
重大信息，参照执行。

第二章 制度的制定、实施与监督

第五条 本制度由公司董事会负责制定、实施。

公司董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任。

董事会秘书和公司秘书负责协调执行信息披露事务管理制度，组织
和管理信息披露事务管理部门具体承担公司信息披露工作。

董事会秘书需了解重大事件的情况和进展时，相关部门（包括公司
控股子公司、参股公司）及人员应当予以积极配合和协助，及时、
准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。

第六条 董事会办公室为公司负责信息披露的常设机构，即信息披露事务管
理部门，董事会办公室对董事会秘书负责，协调和组织信息披露的

具体事宜，负责统一办理公司应披露信息的报送和披露工作。

第七条 审计与关联交易控制委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信
息披露职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披
露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。

第八条 信息披露事务管理制度的培训工作由董事会秘书和公司秘书负责组
织。董事会秘书和公司秘书应当定期对公……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。