公告日期：2025-08-19

宁波金田铜业（集团）股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总 则

第一条 为维护投资者的利益，规范宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《宁波金田铜业（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本管理制度。

第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押、质押或其他法律允许方式的担保，并依法承担相应法律责任的行为，包括公司对控股子公司的担保。

第三条 本制度所称控股子公司是指公司持有其超过 50%的股份，或者能够
决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。

公司控股子公司对外提供担保的，视同公司对外提供担保，应执行本制度所规定的审批程序。

第四条 公司对外担保实行统一管理，非经本管理制度及相关法律法规规定的批准、授权程序，公司任何部门和个人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件；非经本管理制度及相关法律法规规定的批准、授权程序，分公司及控股子公司不得对外提供担保。

第五条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保
产生的债务风险。

第六条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。公司有权拒绝任何强令其为他人提供担保的行为。

第七条 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保，必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应具备实际承担能力。

第二章 对外担保的对象

第八条 公司可以为具有独立法人资格且具有下列条件之一的单位担保：
（一）因公司业务需要的互保单位；

（二）与公司具有重要业务关系的单位；

（三）与公司有潜在重要业务关系的单位；

（四）公司控股子公司及其他有控制关系的单位。

以上单位必须同时具有较强的偿债能力，并符合本制度的相关规定。

第九条 虽不符合本制度第八条所列条件，但公司认为需要发展与其业务往来合作关系，且担保风险较小的单位，经公司董事会或股东会审议通过后，可以为其提供担保。

第十条 公司对外担保时应当采取必要措施核查被担保人的资信状况，并在审慎判断被担保方偿还债务能力的基础上，决定是否提供担保。

第十一条 担保申请人应满足的条件包括但不限于：

（一）公司业务需要，并符合本制度第八条、第九条规定条件的法人；

（二）经营状况和财务状况良好，并具有稳定的现金流量或者良好的发展前景；

（三）公司已为其提供过担保的，未发生债权人要求公司承担担保责任的情形；

（四）具有相应的反担保能力；

（五）提供的财务资料真实、完整、有效；

（六）没有其他法律风险。

第十二条 担保申请人应向公司提供以下资料：

（一）企业基本资料、经营情况分析报告；

（二）最近一期审计报告和当期财务报表；

（三）主合同及与主合同相关的资料；

（四）本项担保的银行借款用途、预期经济效果；

（五）本项担保的银行借款还款能力分析；

（六）不存在重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明；

（七）公司要求其提供反担保的，应提供反担保方案、反担保提供方具有实际承担能力的证明；

（八）公司认为需要提供的其他有关资料。

第三章 对外担保的决策权限与程序

第十三条 公司应按《公司章程》规定的权限范围，由董事会或股东会审批对外担保。

第十四条 公司对外担保的最高决策机构为公司股东会，董事会根据《公司章程》有关董事会对外担保审批权限的规定，行使对外担保的决策权。董事会对担保事项作出决议，除应经全体董事的过半数审议通过外，还应取得出席董事会会议的三分之二以上的董事审议通过。超过《公司章程》规定的董事会的审批权限的，董事会应当提出议案，并报股东会批准。

第十五条 股东会或者董事会就担保事项做出决议时，与该担保事项有利害关系的股东或者董事应当回避表决。

第十六条 公司应组织有关部门对担保事项进行评审，通过公司内部相关审批程序后，方可报公司董事会、股东会审批。

第十七条 需公司提供担保的控股子公司必须向公司总部提出担保申请，……
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