公告日期：2016-11-11

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2016-067

债券代码: 122288 债券简称：13东吴债

东吴证券股份有限公司

2013年公司债券2016年付息公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

重要内容提示：

● 债权登记日：2016年11月17日

● 债券付息日：2016年11月18日

东吴证券股份有限公司（以下简称“发行人”）于2013年11月18日发行

的东吴证券股份有限公司公开发行2013年公司债券（以下简称“本期债券”），

将于2016年11月18日开始支付自2015年11月18日至2016年11月17日期

间的利息。为保证本次付息工作的顺利进行，方便投资者及时领取利息，现将有关事宜公告如下：

一、 本期债券概览

1、债券名称：东吴证券股份有限公司公开发行2013年公司债券

2、证券简称及代码：13东吴债，代码122288

3、发行人：东吴证券股份有限公司

4、发行总额和期限：人民币30亿元

5、债券期限：本期债券为5年期单一期限品种

6、债券形式：实名制记账式

7、债券利率：本期债券票面利率为6.18%，在该品种债券存续期内固定不变

8、起息日：自2013年11月18日开始计息，本期债券存续期间每年的11月18

日为该计息年度起息日。

9、付息日：本期债券付息日为2014年至2018年每年的11月18日（上述付息

日如遇法定节假日，则顺延至下一个工作日）

10、信用等级：2016年6月，经鹏元资信评估有限公司跟踪评级，本期债券的

信用等级调高为AAA，公司主体信用等级调高为AAA

11、上市时间和地点：本期债券于2013年12月16日在上海证券交易所上市交

易

12、登记、托管、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

二、 本期债券本年度付息和兑付情况

1、本年度计息期限：2015年11月18日至2016年11月17日，逾期部分不另

计利息。

2、利率：本期债券票面利率（计息年利率）为6.18%。

3、债权登记日：本期债券在上海证券交易所上市部分本年度的债权登记日为2016年11月17日。截至上述债券登记日下午收市后，本期债券投资者对托管账户所记载的债券余额享有本年度利息。

4、付息日：2016年11月18日

三、 本次付息对象

本次付息对象为截止2016年11月17日上海证券交易所收市后，在中国证

券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体“13东吴债”持有人。

四、 付息办法

1、通过上海证券交易所购买本期债券并持有到债权登记日的投资者，利息款通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统进入该投资者开户的证券公司的登记公司备付金账户中，再由该证券公司将利息款划付至投资者在该证券公司的资金账户中。

2、从发行市场购买本期债券并持有到债权登记日的投资者，在原认购债券的营业网点办理付息手续，具体手续如下：

A．如投资者已经在认购债券的证券公司开立资金账户，则利息款的划付比照上述第1点的流程。

B．如投资者未在认购债券的证券公司开立资金账户，请按以下要求办理：

（1）本期债券个人投资者办理利息领取手续时，应出示本人身份证，根据原认购债券的营业网点要求办理；

（2）本期债券机构投资者办理利息领取手续时，应出示经办人身份证，并提交单位授权委托书（加盖认购时预留的印鉴）正本、法人营业执照复印件（加盖该机构投资者公章）和税务登记证（地税）复印件（加盖该机构投资者公章）以及经办人身份证复印件；

（3）如投资者原认购网点已迁址、更名、合并或有其他变更情况，请根据托管凭证上注明的二级托管人名称或加盖的公章，咨询该二级托管人。

五、 关于本期债券企业债券利息所得税的征收

（一）关于向个人投资者征收企业债券利息所得税的说明

根据《中华人民共和国个人所得税法》等相关法规和文件的规定，本期债券个人投资者应就其获得的债券利息所得缴纳企业债券利息个人所得税。本期债券发行人已在《东吴证券股份有限公司公开发行2013年公司债券募集说明书（面向合格投资者）》中对上述规……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。