公告日期：2025-08-28

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2025-039
东吴证券股份有限公司

“提质增效重回报”行动方案落实情况半年度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

2025 年上半年，东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”或“东吴证券”）深入贯彻落实中央关于金融工作的决策部署，积极响应上市公司“提质增效重回报”专项行动倡议，紧密围绕建设一流投资银行目标，全力服务国家战略和实体经济，持续推动公司经营质量提升，投资者回报显著增强。现将有关情况报告如下：

一、增强核心竞争力，公司经营发展迈上新台阶

公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十届三中全会及中央金融工作会议精神，全面落实新“国九条”部署要求，坚定走特色化、差异化发展道路，持续提升服务实体经济质效，推动高质量发展迈上新台阶。

坚持稳健经营，综合实力不断增强。2025 年上半年，公司实现营业收入 44.28亿元，同比增长33.63%；归属于母公司股东的净利润19.32亿元，同比增长65.76%。截至报告期末，公司资产总额 1,718.69 亿元，较上年末减少 3.34%；所有者权益总额 432.47 亿元，较上年末增长 2.34%。当前，资本市场进入高质量发展新阶段，证券行业的发展空间持续扩大。基于战略规划和市场机遇，公司正式启动新一轮再融资工作，以进一步优化公司业务结构，提升公司的市场竞争力和风险抵御能力，为未来战略目标的实现和可持续高质量发展注入新动能，从而更好地

坚持特色化发展，主营业务持续做强。股权融资业务加快构建“行业+区域”矩阵服务模式，把握北交所高质量扩容及 IPO 市场回暖机遇，完成 IPO 申报项目7 单，申报数量排名行业第 8 位；积极拓展并购重组业务，完成“并购六条”发布后首单北交所重大资产重组项目（旭杰科技）。债券融资业务发挥全牌照业务资质优势，精耕省内根据地市场，积极拓展省外市场，主力品种公司债（含企业债）承销规模排名位居市场前列。财富管理业务深化转型，重点发力业务模式升级与技术创新，强化联动合作和客群经营，持续完善客户分级分类体系，健全标准化服务流程，实现服务能力与经济效益双提升。资产管理业务积极拓展募集渠道，深化机构合作，抢抓权益市场投资机会，进一步完善产品线，“固收+”及多策略产品取得成效，产品规模提升显著。研究业务加强区域赋能，积极参与地方重大战略布局，以高质量智库研究服务地方经济发展与新质生产力培育，当好“区域经济助推器”和“科技金融连接器”。投资业务在严控风险基础上，科学把握配置和交易机会，权益类证券投资实现稳健收益，债券投资表现处于市场领先水平，科创板做市月度评价稳定获得多个 AA 的最高评级、北交所做市商季度排名居前。

二、服务国家战略，全力做好金融“五篇大文章”

公司紧密围绕中央对金融工作的最新部署，聚焦金融“五篇大文章”，切实履行金融企业服务实体经济的使命，倾注优质资源，构建专业体系，打造特色优势。

构建硬科技生态链，驱动创新转化。2025 年上半年，公司高效落地券商首批科创债，成为全国首批发行科创债的证券公司之一。公司将服务科技创新作为战略支点，着力提升业务韧性，以科创债为核心抓手，带动科研成果转化，全力推动金融服务高质量发展。报告期内，公司承销科创债 14 只，完成全国首单专精特新+“1030”产业科创债（25 经发 K1）、全国首单新型工业化科创债（25 苏创 K1）等创新突破。

推动绿色转型，助力低碳升级。公司积极响应国家“双碳”战略目标，将绿色发展理念融入业务全流程。通过承销绿色债券、碳中和债券等多元化金融工具，
引导社会资源向绿色低碳经济领域倾斜，为经济绿色可持续发展注入动力。报告期内，公司承销绿色/碳中和债券 2 只。公司全资子公司东吴创投围绕绿色发展领域，深入挖掘服务具有核心技术的企业，推进科创培育基金设立工作，持续推进绿色金融发展。

畅通中小微融资渠道，精准服务区域经济。公司始终坚持“服务中小微”的战略导向，持续巩固和拓展在新三板市场的服务优势，精准对接创新型、成长型中小微企业的融资需求，报告期内，公司完成新三板挂牌 9 家，排名行业第 5
位；持续督导企业 275 家，排名行业第 3 位。承销乡村振兴债券 3 只。公司控股
子公司东吴期货在结对帮扶地区开展帮扶项目 18 个，为乡村振兴赋能添彩，获评贵州省铜仁市“巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接工作先进集体”。
深化数字化转型，AI 赋能提升……
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