公告日期：2025-08-28

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2025-037
东吴证券股份有限公司

第四届董事会第三十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十二次会议通知于2025年8月15日以电子邮件的方式发出，董事会于2025年8月26日上午在山东青岛以现场结合线上会议的方式召开，本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名，占董事总数的100%（其中罗妍董事以线上方式参会）。本次会议由董事长范力先生主持，公司监事、高级管理人员列席会议。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件和《东吴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定。

二、董事会会议审议情况

会议审议了相关议案并以书面表决方式形成了以下决议：

（一）审议通过《关于 2025 年半年度报告及其摘要的议案》

表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

本议案已经公司董事会审计委员会 2025 年第五次会议审议通过。

详见同日披露的《东吴证券股份有限公司 2025 年半年度报告》《东吴证券股份有限公司 2025 年半年度报告摘要》。

（二）审议通过《关于“提质增效重回报”行动方案落实情况半年度报告的议案》

表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

详见同日披露的《东吴证券股份有限公司“提质增效重回报”行动方案落实情况半年度报告》。

（三）审议通过《关于 2025 年半年度全面风险评估报告的议案》

表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

本议案已经公司董事会风险控制委员会 2025 年第四次会议审议通过。

（四）审议通过《关于 2025 年半年度风控指标执行情况的议案》

表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

本议案已经公司董事会风险控制委员会 2025 年第四次会议审议通过。

（五）审议通过《关于确定公司风险管理战略的议案》

表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

本议案已经公司董事会风险控制委员会 2025 年第四次会议审议通过。

（六）审议通过《关于修订<东吴证券股份有限公司风险管理基本制度>的议案》

表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

本议案已经公司董事会风险控制委员会 2025 年第四次会议审议通过。

（七）审议通过《关于 2025 年半年度公司内部审计计划执行情况报告的议案》

表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

本议案已经公司董事会审计委员会 2025 年第五次会议审议通过。

（八）审议通过《关于 2025 年中期利润分配方案的议案》

表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

详见同日披露的《东吴证券股份有限公司关于 2025 年半年度利润分配方案的公告》。

（九）审议通过《关于变更公司会计政策的议案》

表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

本议案已经公司董事会审计委员会 2025 年第五次会议审议通过。

详见同日披露的《东吴证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》。

（十）审议通过《关于聘任合规总监的议案》

表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

同意聘任顾轶高先生为公司合规总监，待取得监管认可后正式履职，任期与本届董事会任期一致。

本议案已经公司董事会薪酬、考核与提名委员会 2025 年第四次会议审议通过。

顾轶高先生简历详见本公告附件。

特此公告。

东吴证券股份有限公司董事会
2025年8月28日

● 报备文件

1.东吴证券股份有限公司第四届董事会第三十二次会议决议；

2.东吴证券股份有限公司董事会审计委员会 2025 年第五次会议决议；

3.东吴证券股份有限公司董事会风险控制委员会 2025 年第四次会议决议；
4.东吴证券股份有限公司董事会薪酬、考核与提名委员会 2025 年第四次会议决议。

附件：

顾轶高先生简历

顾轶高先生，男，中国……
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