公告日期：2025-08-29

证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-056 号
国联民生证券股份有限公司

第五届董事会第二十八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十八次
会议于 2025 年 8 月 14 日以书面方式发出通知，经全体董事同意后，于 2025 年
8 月 28 日在无锡总部以现场结合通讯的方式召开。

会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：执行董事葛小波先生、董
事吴卫华先生、董事杨振兴先生、独立董事高伟先生、独立董事郭春明先生以通讯方式出席）。会议由董事长顾伟先生主持，公司监事和相关高级管理人员列席会议。

会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则和《国联民生证券股份有限公司章程》《国联民生证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）《国联民生证券股份有限公司 2025 年半年度报告》

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。

本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。

公司 2025 年半年度报告及摘要与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。

（二）《关于审议<国联民生证券股份有限公司 2025 年度中期全面风险管理报告>的议案》

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。

本议案已经公司董事会风险控制委员会预审通过。

（三）《关于公司 2025 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。

本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。

具体内容请参阅与本公告同日披露的《国联民生证券股份有限公司关于公司2025 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2025-058号）。

（四）《关于修订<国联民生证券股份有限公司合规管理基本制度>的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。

同意修订《国联民生证券股份有限公司合规管理基本制度》。

本议案已经公司董事会风险控制委员会预审通过。

（五）《关于设立国联通智科技资产股权投资基金暨关联交易的议案》

表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联董事顾伟、周卫平、吴卫
华回避表决，本议案获通过。

本议案已经公司董事会审计委员会、独立董事专门会议预审通过。

具体内容请参阅与本公告同日披露的《国联民生证券股份有限公司关于设立国联通智基金暨关联交易的公告》（公告编号：2025-059 号）。

特此公告。

国联民生证券股份有限公司董事会
2025 年 8 月 28 日

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