公告日期：2025-08-27

环旭电子股份有限公司

证券投资管理制度

第一章 总则

第一条 为规范环旭电子股份有限公司（以下简称“公司”）的证券投资决策程序，控制证券投资风险，保护公司投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所指的证券投资包括境内外新股配售、申购、股票及其衍生产品二级市场投资、可转换公司债券投资、证券投资基金、委托理财进行证券投资以及其他与证券相关的投资行为。

第三条 公司从事证券投资必须遵循“规范运作、防范风险、资金安全”的原则，不影响公司正常经营，不影响主营业务的发展，在保持主营业务正常经营的前提下，方可利用自有资金对外进行证券投资。

第四条 本制度适用于公司及下属控股子公司的证券投资行为。未经公司批准，公司下属控股子公司不得进行证券投资。

第五条 公司证券投资资金来源为公司自有资金。公司不得使用募集资金、
银行信贷资金等不符合国家法律法规、中国证监会和上海证券交易所规定的资金直接或间接进行证券投资。

第二章 证券投资的决策程序和执行

第六条 公司进行证券投资应严格按照《公司章程》《对外投资管理制度》及《取得或处分资产处理程序》等相关规定的投资权限履行董事会、股东会审议通过等审批手续。

第七条 公司及其控股子公司进行证券投资时应严格按照规定的投资权限履行审批手续，证券投资额度的审批权限如下：

（一） 证券投资额度占公司最近一期经审计净资产的 50%以上（含 50%）
且金额超过 5,000 万元，须经公司董事会审议后提交股东会审批；
（二） 证券投资额度占公司最近一期经审计净资产的 10%以上（含 10%）
且金额超过 1,000 万元，须经公司董事会审批；

（三） 未达到本条第（二）项所规定的标准时，公司董事会授权公司董事
长行使审批职权；

（四） 以上所称“证券投资额度”按连续十二个月累计计算，包括将证券投
资收益进行再投资的金额在内，任意时点用于证券投资的金额不得
超过该额度，在该额度内用于证券投资的金额可循环使用。

第八条 公司若计划12个月内累计买入（或卖出）单一股票达到或超过新台币三亿元，需要事前经董事会核准并按照相关规定公告后方可买入（或卖出），买入（或卖出）金额需要分别累计计算。

公司董事会亦可授权董事长核准本条第一款所述买卖单一股票事项。

第九条 公司若12个月内累计买入（或卖出）单一股票未超过新台币三亿元（不含），需事后向董事会报告并按照相关规定进行公告。

第十条 公司证券投资额度需根据相关规定经有权机构或人员审批，投资额度在审批之日起十二个月内有效。

第十一条 公司组建证券投资风险控制小组，由董事长或总经理直接负责，配备专职证券投资人员，负责证券投资的具体运作，包括证券投资方案的制定、证券投资方案的风险评估以及执行。公司财务部门负责证券投资资金的调拨和管理。公司审计部门负责对公司当期证券投资进行审计和监督，对证券投资进行全面检查。公司证券投资的情况将定期向公司董事会审计委员会汇报。

第三章 证券投资的账户和资金管理

第十二条 公司只能在以公司名义（含控股子公司）开设的证券账户和资金账户上进行证券投资，不得使用他人账户或向他人提供资金（委托理财除外）进
行证券投资。

第十三条 公司证券投资风险控制小组负责开立证券投资账户，开立的投资账户需在财务部门备案，并由财务部门依据有关规定进行账务管理。对证券投资，必须执行严格的控制制度。证券投资专职人员与资金、财务管理人员分立、互相制约，对任何的投资资产的存入或取出，必须由证券投资风险控制小组与财务部门共同完成。

第十四条 公司获得的证券类资产（指股票和债券等）可委托银行、证券公司、信托公司等独立的专门机构管理，也可由本公司指定专人自行管理。除无记名证券类资产外，公司购入的证券类资产应登记于公司名下或存储于公司的账户中。

第十五条 开立的证券账户和资金账户由证券投资风险控制小组保管；在银行开设的账户由财务部门保管。

第十六条 公司进行证券投资，资金划拨程序须严格遵守公司财务管理制度。公司用于证券投资的资金可以一次性或分批转入资金账户，任何一笔资金调拨至资金账户均须经公司董事长或董事长授权的高阶主管同意后方可进行。……
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