公告日期：2025-08-30

国泰海通证券股份有限公司

董事会风险控制委员会工作规则

第一章 总 则

第一条 国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）为保障董事会风险
控制委员会（以下简称风险控制委员会或委员会）依法行使职权，完善公司治理结构，有效控制各种风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件以及公司股票上市地上市规则（以下合称相关规则）和《国泰海通证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本规则。
第二条 风险控制委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向
董事会报告工作。

第二章 人员与组织机构

第三条 风险控制委员会由三名以上董事组成，委员会成员应当具有与委
员会职责相适应的专业知识和工作经验。

风险控制委员会设主任委员一名，主任委员及其他委员人选均由董事长提名，报董事会批准。

第四条 委员的任期与该名董事的任期一致。期间如有委员不再担任公司
董事职务，则自动失去委员资格；委员会成员未达到规定最低人数时，董事会应根据本规则第三条的规定予以补足。

第五条 公司指定相关部门为秘书部门，承担委员会秘书职能。

第三章 职 责

第六条 风险控制委员会的主要职责是：

（一） 对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意
见；

（二） 对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见；
（三） 对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评
估并提出意见；

（四） 对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见；
（五） 受董事会的指派，最少每年讨论一次公司及其附属公司的风险管理
及内部监控系统是否有效，并在《企业管治报告》中向股东汇报已经完成有关讨论。有关讨论应涵盖所有重要的监控措施，包括财务监控、运作监控及合规监控措施，其中应特别考虑：

（1） 自上一年讨论后，重大风险的性质及严重程度的转变，以及公司应
付其业务转变及外在环境转变的能力；

（2） 管理层持续监察风险及内部监控系统的工作范畴及质量，及内部审
核功能及其他保证提供者的工作；

（3） 向董事会传达监控结果的详尽程度及次数，以助董事会评核公司的
风险管理及内部监控系统是否充足及有效；

（4） 检讨期内发生的重大监控失误或发现的重大监控弱项，以及因此导
致未能预见的后果或紧急情况的严重程度，而该等后果或情况对公司的财务表现或情况已产生、可能已产生或将来可能会产生的重大影响，以及为解决有关监控失误或弱项而采取的任何措施；

（5） 公司有关财务报告及遵守《香港联合交易所有限公司证券上市规
则》规定的程序是否有效；及

（6） 公司用于设计、实施及监察风险管理及内部监控系统的内部及外部
资源（包括员工资历及经验、培训课程以及发行人在会计、内部审核及财务汇报职能方面的预算）是否足够；

（六） 对廉洁从业管理目标和总体要求进行审议并提出意见；及

（七） 相关规则、《公司章程》规定和董事会授予的其他职责。

第七条 公司管理层应全面支持风险控制委员会工作，向委员会及时提供
相关信息，贯彻落实委员会意见。

第八条 风险控制委员会可以公司名义聘请外部机构或人员协助进行工
作或提供独立意见，费用由公司支付。

第九条 风险控制委员会应就其工作情况定期或不定期向董事会汇报。
第十条 委员会主任委员履行下列职责：

（一） 召集、主持委员会会议；

（二） 主持委员会的日常工作；

（三） 审定、签署报告和其他重要文件；

（四） 代表委员会向董事会报告工作；

（五） 主任委员应当履行的其他职责。

委员会主任委员因故不能履行职责时，由其指定一名委员代行其职权。

第四章 会议及议事规则

第十一条 风险控制委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参会委员
能够充分沟通并表达意见的前提下，必要时可以依照程序采用视频、电话或者传签书面决议或其他方式召开。

第十二条 风险控制委员会每半年至少召开一次定期会议。

第十三条 经委员会主任委员或委员提议，必要时……
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