
公告日期:2025-08-30
中国铁建股份有限公司关于中国铁建财务
有限公司风险持续评估报告
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—
—交易与关联交易》的要求,中国铁建股份有限公司(以下简称公司)通过查验中国铁建财务有限公司(以下简称财务公司)《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料,并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司定期财务报告,对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估,具体情况报告如下:
一、财务公司基本情况
财务公司于 2012 年 4 月 18 日经原中国银监会银监复
〔2012〕137 号文批准正式开业运营。中文名称为“中国铁建财务有限公司”,英文名称为“CRCC Finance CompanyLimited”。注册资本为 90 亿元人民币,中国铁道建筑集团有限公司认缴出资 54,000 万元,持股比例为 6%;中国铁建股份有限公司认缴出资 846,000 万元,持股比例为 94%。
注册地址:北京市海淀区复兴路 40 号院一号楼中国铁
建大厦 10 层东侧
注册资本:90 亿元人民币
企业类型:有限责任公司
法定代表人:周仲华
金融许可证机构编码:L0147H211000001
经营范围:(一)吸收成员单位存款;(二)办理成员
单位贷款;(三)办理成员单位票据贴现;(四)办理成员单位资金结算与收付;(五)提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务;(六)从事同业拆借;(七)办理成员单位票据承兑;(八)办理成员单位产品买方信贷;(九)从事固定收益类有价证券投资。
二、财务公司内部控制的基本情况
(一)控制环境
财务公司已按照《中华人民共和国公司法》《中国铁建财务有限公司章程》的规定设立了股东会、董事会,并对董事会和董事、高级管理人员在风险管理中的责任进行了明确规定。财务公司法人治理结构健全,管理运作科学规范,构建了由董事会及其专业委员会、经理层及职能部门构成的内控组织架构,建立了分工合理、责任明确、报告关系清晰的风险防控体系,为风险管理的有效性提供必要的前提条件。财务公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置了公司组织结构。决策系统包含股东会、董事会及其下设的风险管理委员会、战略与投资管理委员会。执行系统包括高级管理层及其下属信贷审查委员会、信息科技管理委员会和各业务职能部门。监督反馈系统包括董事会下设的审计管理委员会、直接向董事会负责的风险控制部门和审计部门。
财务公司组织架构图如下:
董事会:负责制定财务公司的总体经营战略和重大政策,保证财务公司建立并实施充分而有效的内部控制体系;负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况;负责确保财务公司在法律和政策的框架内审慎经营,确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险。
总经理:负责执行董事会决策;制定财务公司的具体规章;负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施、负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行,保证公司生产经营正常运转。
风险管理委员会:董事会风险管理委员会是董事会设立的专门工作机构,在董事会授权的范围内独立行使职权,并直接向董事会负责。主要负责对财务公司风险管理、内部控制状况进行研究并提出建议。通过制定和实施一系列制度、
程序和方法,对风险进行事前防范和事中控制,对财务公司跨部门的重大风险管理与内部控制事项进行协调和处理,审议财务公司风险管理的总政策、程序等。
审计管理委员会:董事会审计管理委员会是董事会设立的专门工作机构,在董事会授权的范围内独立行使职权,并直接向董事会负责。主要负责公司内、外部审计的沟通、控制、监督和核查工作。
战略与投资管理委员会:战略与投资管理委员会是董事会下设专门工作机构,对董事会负责,向董事会报告工作,主要负责对公司发展战略规划和重大投资决策进行研究并提出建议。
信贷审查委员会:是经理层下设的信贷政策、信贷业务评审机构,为规避授信风险,强化科学决策、为经营管理层提供决策建议的集体议事机构。主要负责根据国家有关方针政策、法律法规和监管要求,结合公司战略发展规划和全面风险管理的要求,认真审查审批授信业务,促进信贷业务和同业业务持续稳健发展。
信息科技管理委员会:是经理层下设的推进数字化转型、数据治理与信息科技管理的重要协调议事机构,主要负责统筹数字化转型与实施,审批数字化转型与数据治理策略、规划和制度,审议信息科技发展战略规划、年度工作计划及预算,审批信息科技主要工作制度、安全运营、业务连续性、外包管理及应急管……
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